论文总字数：14032字

摘 要

“一带一路”是一个新的亚欧区域合作框架，但“一带一路”沿线国家的总体经济发展水平落后，基础设施落后，在一定程度上阻碍了经济发展。目前，沿线国家的基础设施投资需求巨大，但传统的单一公共部门或私有部门供给方式并不能满足建设需求，还需要其他方式完成基础设施建设。由此PPP模式成为“一带一路”沿线国家基础设施建设的首要选择。本文分析了中国企业在“一带一路”沿线国家的投资过程中运用PPP模式的原因及风险。PPP模式本身就存在很多优势，然而在面对沿线国家复杂的政治环境、社会环境及经济环境时，使PPP模式在运用中仍面临诸多风险。本文对PPP模式应用过程中面临的风险进行了深入的剖析，提出了预防和化解风险的对策建议。

关键词：“一带一路” PPP模式 投资

Research on PPP mode based on “One Belt and One Road”

Abstract

"the Belt and Road" is the new Asia-Europe regional cooperation framework, but "the Belt and Road" countries along the overall level of economic development lags behind, poor infrastructure, to a certain extent, hinder economic development. At present, there is a huge demand for infrastructure investment in countries along the route, but traditional single public sector or private sector supply methods do not meet construction needs, and other ways are needed to complete infrastructure construction. Therefore, PPP model becomes the best choice for national infrastructure construction. This paper also analyzes the causes of Chinese enterprises use PPP model in countries from "the Belt and Road". The PPPP model has many advantages, but in the face of the complex political environment, social environment and economic environment of the countries along the route, the PPP model is still faced with many risks in its application. In this paper, the risk faced in the application of the PPP model are deeply analyzed. Put forward the countermeasure proposal that prevents and defuses a risk.

Keyword: “the Belt and Road”; PPP mode; investment

目录

摘要 I

ABSTRACT II

第一章 “一带一路”与PPP的概述 1

1.1 “一带一路”的背景概述 1

1.2 PPP模式的概述 1

1.3 “一带一路”背景下PPP模式的概述 1

第二章 “一带一路”背景下应用PPP模式的原因分析 3

2.1 政府政策引导 3

2.2 我国企业转型升级需求 3

2.3 PPP模式风险相对较小 3

2.4 “一带一路”沿线国家基础设施薄弱并且资金存在缺口 4

2.4.1基础设施制约经济发展 4

2.4.2 “一带一路”沿线国家发展潜力大 5

2.4.3 PPP模式可以弥补资金缺口 5

2.4.4 区域共同发展 6

第三章 中国企业对“一带一路”国家PPP项目投资的风险分析 8

3.1 政治风险 8

3.1.1 政局不稳 8

3.1.2 体制多样 8

3.1.3 腐败严重 8

3.1.4 宗教复杂 9

3.2 法律风险 9

3.2.1 法律法规不完善 9

3.2.2 各国法律不尽相同 10

3.3 金融风险 10

3.3.1 投资回报风险 10

3.3.2 汇兑风险 11

3.3.3 融资风险 11

3.4 建设风险 12

第四章 应对风险的对策及建议 13

4.1 约定责任承担和赔偿机制 13

4.2 签订长期的收益协议 13

4.3 建立PPP管理机构并提供技术支持 13

4.4 建立风险分担机制 14

第五章 结语 15

参考文献 16

第一章 “一带一路”与PPP的概述

1.1 “一带一路”的背景概述

2013年习近平总书记提出关于“一带一路”的战略构想，“一带一路”分别指的是丝绸之路经济带以及21世纪海上丝绸之路^[1]，是中国政府采取的发展战略。这个战略包括在欧洲,亚洲以及非洲的基础设施建设和投资，是中国政府采取的发展战略，从此“一带一路”便上升为国家战略，对我国经济发展、现代化建设及促进区域一体化都具有深远的战略意义。

1.2 PPP模式的概述

PPP模式，这三个P分别代表Public即公共部门、Private即私人资本、Partnership可以理解为是合伙制。是一种比较常见的融资方式，在基础设施的应用中较为广泛^[2]。以政府或法定机构与私营企业签订的合约或特许协议为基础，为用户提供收费的基础设施建设服务，参与双方要共同承担风险和责任。

1.3 “一带一路”背景下PPP模式的概述

习近平总书记2017年指出要在“一带一路”沿线国家的投资中要积极推广政府和社会资本合作的模式。根据《2017年度中国对外直接投资统计公报》，对“一带一路”相关国家的直接投资高达201.7亿美元，投资的行业日趋多元化，目前主要分布在制造业、租赁和商务服务业、批发零售业、采矿业、电力热力供应、建筑业、农林牧渔等多个行业领域^[3]。根据商务部的报告，2013年到2018年我国与“一带一路”参与国家货物贸易年均增长4%，高于同期中国对外贸易的增速，占我国货物贸易总额的比重达到27.4%^[4]。

与一般跨境PPP模式分为特许经营、私有化和外包三大类不同，“一带一路”沿线国家基础设施建设的PPP模式可以理解为一种特许经营模式。东道国通过招投标或是其他方式选择PPP项目的合作企业，合作企业要进行价值评估、可行性研究等工作确认项目^[5]；东道国政府和PPP项目的投资企业进行谈判并签订协议，组建一个新的项目公司，能够更好地保证PPP项目的正常运行。这个公司负责筹资、建设以及在特许运营期内进行经营，会通过合同将项目的建设和经营风险转移给承包商和运营商；项目公司通过向最终使用者收费的方式取得经营性收益，所得运营收入根据相关合同中规定的利益分配制度进行分配；待特许经营期满后PPP投资企业将投资经营权及设施所有权移交给政府（图1-1）。

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