摘 要

2013年9月和10月由中国国家主席习近平分别提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的合作倡议。“一带一路”战略一经提出，就受到了世界各方的广泛关注。2015 年，“一带一路”战略进入全面推进阶段，进入全面推进阶段的标志是由国家发改委、商务部和外交部共同制定的《推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动》发布。从对外贸易状况，地缘环境，区位因素等因素综合考量“一带一路”战略，东盟地区将是我国经贸合作的一个重点区域。

因此，本文的研究对象确定为中国与东盟的对外贸易，通过对中国与东盟的贸易现状，产品互补性指数的测算和分析，以及中国与东盟贸易的建议与思考等问题分别进行梳理后，本文认为，中国与东盟贸易在今后长期呈良性态势发展。

从总体上看，中国与东盟的贸易的互补性较强，存在贸易互补优势，且产业内贸易是中国与东盟各国的主导贸易模式。本文通过对贸易互补性的相关测算，提出了相关贸易政策，如：把握一带一路带来的机遇，调整贸易结构，避免双方竞争，加快东盟自贸区升级建设等。

综上所述，中国与东盟的对外贸易发展虽然面临着诸多挑战，但是二者仍然具有巨大的贸易潜力以及合作空间。在“一带一路”战略的支撑以及合理有效的政策下，中国与东盟的贸易发展未来可期。

关键词：一带一路 东盟 贸易互补性 国际贸易

ABSTRACT

In September and October 2013, Chinese President Xi Jinping proposed the cooperation initiative to build the "new silk road economic belt" and the "21st century maritime silk road". The "One Belt And One Road" strategy has attracted wide attention from all sides of the world. In 2015 by the national development and reform commission, ministry of commerce and the ministry of foreign affairs of the drive and the silk road economic belt and the 21st century the vision and action of the Marine silk road ", mark "area" strategy into comprehensively promote stage. From the perspective of external trade status, geographical environment, location factor and other factors, the "One Belt And One Road" strategy will be a key area of our economic cooperation and trade.

So this article by China and ASEAN foreign trade as the research object, in the present situation of China and ASEAN trade, product complementary index calculation and analysis, as well as Suggestions and thinking between China and ASEAN trade problems, respectively, after combing the author believes that China and ASEAN trade long-term was benign development in the future.

On the whole, China and ASEAN trade complementarity, trade complementarity, and intra-industry trade is the dominant mode of trade between China and ASEAN countries. This article through to trade complementarities related calculation, put forward the related trade policies, such as: grasp the opportunities brought by the way, adjust the structure of trade, to avoid the competition both sides, to speed up the construction of ASEAN free trade area to upgrade.

To sum up, the trade development between China and ASEAN is facing challenges, but it still has huge trade potential and cooperation space. Under the support of the "One Belt And One Road" strategy and the reasonable and effective policies, the trade between China and ASEAN can be developed in the future.

Keyword:“One Belt and One Road” ;ASEAN; Trade complementarity;International Trade;

目 录

第1章绪论 1

1.1 选题背景 1

1.2 研究方法与研究思路 2

1.3国内外研究动态 3

第2章 中国与东盟的贸易现状 5

2.1中国与东盟的贸易往来愈加密切 5

2.1.1中国与东盟的贸易量变化 5

2.1.2中国东盟自由贸易区发展历程 6

2.2中国与东盟贸易面临的风险和挑战 6

2.2.1经济挑战 6

2.2.2政治挑战 7

2.2.3文化挑战 8

第3章一带一路背景下深化中国与东盟的贸易合作 9

3.1中国与东盟的贸易相似性和互补性分析 9

3.1.1贸易相似性互补性指数 9

3.1.2贸易互补性测算及结果分析 9

3.2中国与东盟的产业间贸易互补性分析 10

3.2.1产业间贸易互补指数 10

3.2.2产业间互补性测算及结果分析 10

3.3中国与东盟产业内贸易互补性分析 11

3.3.1产业内贸易互补指数 11

3.3.2产业内互补性测算及结果分析 11

3.4从贸易的互补性角度深化中国与东盟贸易合作 11

第4章一带一路背景下中国与东盟贸易的建议与思考 13

4.1把握一带一路带来的机遇 13

4.2调整贸易结构，避免双方竞争 14

4.3加快东盟自贸区升级建设 14

第5章研究结论与未来展望 16

参考文献 17

致谢 19

第1章绪论

1.1 选题背景

自从中国的改革和对外开放以来，对外贸易已经有了非常大的进步，特别是加入世界贸易组织以后，增长显著。但2008年全球金融危机发生后，受全球经济不景气的影响，中国货物进出口额增长明显放缓，增长率严重下降。中国作为贸易进出口大国，对外贸易收到持续且严重的挑战，急需寻找到新的国际市场和正确的国际战略解决现实问题。

2013年9月和10月由中国国家主席习近平分别提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的合作倡议。 它将借助现有的、有效的区域合作平台，充分依托中国和有关国家现有的多边机制，全面借鉴古丝绸之路的历史标志、和平发展的崇高旗帜，积极发展与国家的经济伙伴关系，以建立政治互信,经济一体化,文化包容的命运共同体为自己的奋斗目标。“一带一路”战略是影响国际局势的重大战略，因此一经提出，就成为了国际上各国舆论的焦点。2015 年，由国家发改委、商务部和外交部共同制定的《推动共建丝绸之路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动》发布，标志“一带一路”战略进入全面推进阶段。

从对外贸易状况，地缘环境，区位因素等因素综合考量“一带一路”战略，东盟地区将是我国经贸合作的一个重点区域。从地缘环境角度，东盟国家的地理位置距离我国较近，是“21 世纪海上丝绸之路”的起点。并且，以当今的国际形势，东盟国家将会成为国际两大经济体进行经济竞争的重要阵地。从与中国进行对外贸易角度，21世纪后，在与世界各国进行的对外贸易中，中国与东盟的贸易量逐年增长，中国与东盟的发展过程如下：2001 年中国与东盟对外贸易总额仅为 461 亿美元，而到2010年，中国东盟自由贸易区成立时，贸易额已经达到 2928.6 亿美元，仅仅九年实现了七倍以上的大幅度增长。东盟是我国的最重要贸易伙伴之一，截止到2011 年，东盟已经成为仅次于欧盟、美国的，中国第三大贸易伙伴。基于以上因素的分析，本文积极探索影响中国与东盟对外贸易发展的重要因素，并且通过优化两者之间的重要因素，扩大彼此间进一步贸易的可能性，加强中国与东盟国家之间强大的对外贸易吸引力。与此同时，基于我国相关对外贸易优惠政策以及东盟人口红利优势凸显，因此，在对外贸易吸引力方面，两个新兴经济体之间会有进一步过大的趋势，彼此间的贸易合作的空间也会随之扩大。在“一带一路”战略的指导下，我国与东盟的贸易合作将会有长远发展和无限的可能性，应给予足够重视。

综上所述，不论是基于国内外实际情况，还是学术理论研究，研究“一带一路”下中国与东盟的战略选择都是具有现实意义的。

1.2 研究方法与研究思路

研究方法：本文主要采用了定性分析和定量分析的方法，归纳分析以及比较分析的方法。总的来说，本文采用了：贸易互补性指数、产业间贸易互补指数、产业内贸易互补指数等数据对在“一带一路”背景下中国与东盟主要国家的互补性与竞争进行了定量分析，并依据相关国际贸易理论，根据各数据测算的结果对中国和东盟主要国家间的互补性强弱以及竞争力的强弱进行了定性分析；在对互补性与竞争性分析时，采用比较分析法，对中国与东盟主要国家贸易产业间贸易和产业内贸易的互补性强弱和竞争性强弱就进行了比较分析，并采用归纳分析的方法进行了数据的分析整理。为在“一带一路”战略下，中国与东盟的贸易发展研究做出了数据上的支持。

研究思路：自“一带一路”战略提出之后，已经发表的许多文章从背景、内容、影响等各个方面有重点的研究“一带一路”战略。本文基于“一带一路”战略的宏观背景，通过运用贸易互补性指数，产业间互补性指数和产业内互补性指数等数据来综合研究中国与东盟的贸易状况，探究影响中国与东盟发展的核心因素，并估算中国与东盟的贸易潜力，根据所提出的问题给出相关的政策建议，研究中国与东盟对外贸易合作的正确路径。

基于本文的研究思路，本文将安排如下的结构：

第一部详细的说明了研究背景、研究思路以及研究方法，明确研究的必要性。阐述文章的整体研究思路和研究结构，以便更加直观的阐释和概括后续的文章内容和为后续的理论说明做出相关的铺垫。下面一部分为国内外研究动态部分，即对与本文相关的参考文献进行梳理，概括文章内容，学习相关知识。展现出已有文献的研究思路以及研究流程和没有研究需要完善的部分。这样既明确了本篇论文可以研究的空间，还为本篇论文的研究提供理论和内容的支撑。还可以通过相关贸易理论研究中国与东盟贸易畅通的影响因素。

第二部分，将从正反两个方面阐述，在“一带一路”背景下中国与东盟对外贸易的合作现状。不仅从正面说明中国与东盟主要国家贸易量呈现逐年增加的态势，中国东盟自由贸易区对促进“贸易畅通”的贡献以及贸易结构逐年优化。还要从反面警示中国与东盟之间仍然存在一些阻碍“贸易畅通”的挑战，例如：东盟的一些国家面临着政治威胁，经济汇率挑战以及文化冲突等问题。

第三部分是数据分析阶段，利用贸易互补性指数、产业间贸易互补性指数，产业内贸易互补性指数等测算方法，测算分析相关国家的数据。用测算结果来说明中国与东盟贸易合作的深度与空间，以此来寻找贸易合作的具体路径。利用三种测算数据的有机结合，进而使研究的结论更有说服力和可信性。

第四部分是提出的针对性建议。基于前文分析的世纪情况进行研究，从多个维度进行分析，为实现“一带一路”背景下中国与东盟的贸易畅通提出建设性意见，并且希望提供一些有价值的内容。

1.3国内外研究动态

随着“一带一路”战略的提出， “一带一路”相关问题被学术界重视和广泛的研究。很多学者基于“一带一路”战略发表了很多具有针对性和指导性的文章，这些文章对我们从宏观层面了解和把握“一带一路”背景下，中国的贸易状况和形势具有指导性意义。

刘伟岩（2017），将“一带一路”沿线的国家按地理位置划分了13 个区，然后搜集了2005-2010年的中国以及沿线国家的对外贸易数据对中国与沿线各个国家的相似性与互补性进行分析，并结合各个国家的核心因素和比较优势，对中国与沿线国家的对外贸易以及相关政策提出建设性的意见。李师源（2016）从政治沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通和民心相通五个方面对“一带一路”战略进行分析解读，体现出了对“一带一路”下，各国的经济贸易建设的深刻理解。黄益平（2015），中国应该正确认识自己的弊端和不足，充分考虑自己在制定国际秩序方面的不成熟，要谨言慎行，同时合作项目的成功与否与提出的策略休戚相关，这是由于相互交流的结果将会产生验证效果。马宪（2017）首先阐述了“一带一路”的经贸状况以及基本情况，进而从地区和产业层面对中国与沿线国家的对外经济贸易关系进行了探讨和研究，最后详细分析了中国与东盟之间的贸易关系。只有同东盟国家积极合作，才能做到真正的“贸易畅通”。

其中关于东盟以及“21 世纪海上丝绸之路”的研究也也随着研究的不断深入而日益增多，这些文章中认为东盟国家是建设“21 世纪海上丝绸之路”的重要一环和发力点，绝大部分都阐述了建设“21 世纪海上丝绸之路”的重要作用。全毅等人（2014）考虑了“21 世纪丝绸之路”的国际环境以及现实意义，而且详细地阐述了“21 世纪海上丝绸之路”的种种优势以及所面临的挑战。余稳策、刘雪娇（2015）通过计算产业间和产业内贸易互补指数、Ｃ指数、Ｇ－Ｌ指数等数据的测算，分析了我国与中亚各个国家的贸易互补性指数，测算结果显示：中国与中亚的对外贸易，在总体上的贸易互补性较强且互补性增强的趋势明显，且产业内和产业间的贸易互补性都较高并且呈现逐年增长的态势。王萌（2017）利用从理论和实际方面解释中国东盟自由贸易区在出口方面对中方的效应，利用贸易引力模型验证非东盟国家贸易转移效果的有限性，从侧面反映了对中国与东盟国家间的双边贸易有较为明显的创造效应。杨国昌（2002）在论文中阐述了区域合作机制对中国以及相关区域的发展和双方的对外贸易提升会起到积极的促进作用，并且这种促进作用在中国加入世界贸易组织的之后更加明显。作者用数据论证了中国与东盟对外贸易合作的必要性。徐征（2017）通过运用引力模型分析了影响中国与东盟国家的对外贸易的相关因素，从多个方面进行研究分析，意在分析得出相关因素影响中国与东盟国家的贸易量，进而提升双方的贸易额。

一些文献在研究“一带一路”战略时的研究方法值得思考。刘岩伟（2017）基于 UNCOMTRADE 数据库的SITC 分类 0 到 9 项数据，分别从RTA指数、TC指数、ESI指数和贸易互补性指数、产业内贸易互补性指数和产业间贸易互补指数等视域，对中国与中亚各个国家间贸易的竞争性与互补性进行了测算和解析，从多个方面全面的测度了中国与中亚地区的贸易的竞争性以及互补性，得到了重要的结论，这篇文章使用的方法同样可以对我国与东盟国家的贸易相似性和互补性进行测度研究。

Feenstra(2002)发表文章说明国际贸易不断提升的主要原因是：GDP 的增加，贸易自由化不断加强，和交通、劳动力成本越来越廉价的现状，上述的几个因素是之后学者利用引力模型探究对外贸易问题需要考虑的重要基础性因素。Shepherd （2008）通过建立引力模型，分析得出了区位因素是影响双方贸易量的重要因素，提醒我们在研究两国对外贸易时地缘和区位的重要作用。

孔庆峰（2015）运用 stata14.0软件构建引力模型。首先，他先利用联合国的数据库，对“一带一路”沿线国家的数据进行了分析处理，相关数据表明了 “资金融通”以及“设施联通”在“一带一路”战略中的重要作用。而相当大的程度上否认了 “民心相同”以及“政策沟通”对“贸易畅通”具有必要性。并且有利的证实了贸易便利化会对两国的对外贸易进出口量产生积极影响。谢娟娟（2011）通过实证分析探究了中国与东盟各国便利化贸易的相关影响因素，得出了完善有关的对外贸易政策是提高我国与东盟十国贸易便利化的重要因素。孔庆峰和谢娟娟的文章既的共性，又有相互不同之处，本文则需要深入探究影响“一带一路”战略中“贸易畅通”的重要因素再加以分析论证。

综上所述，本文在篇末之处得出了三点能够促进在“一带一路”背景下中国与东盟国家间的对外贸易的政策性启示，即：把握一带一路带来的机遇；调整贸易结构，避免双方竞争以及加快东盟自贸区升级建设。通过加强对设施联通、政策沟通、资金融通、和民心相通的建设，来实现“贸易畅通”的最终目标。

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第2章 中国与东盟的贸易现状

2.1中国与东盟的贸易往来愈加密切

2.1.1中国与东盟的贸易量变化

在一带一路的大背景下，中国与东盟的贸易往来愈发密切，突出表现在贸易量的变化上。贸易量除了2009年在金融危机的影响下有短暂的下降，和2015，2016两年受南海问题和全球经济下行影响，有小幅度的下调，其余年份均呈明显的增长态势。东盟成为我国重要的对外贸易市场。2004年，中国与东盟的贸易总额仅为1000亿美元。在“一带一路”的战略支持下，截止到2017年，中国与东盟的贸易总额已经突破5000亿美元。占中国与“一带一路”沿线64个国家贸易总额的47.8%。从上述数据可以看出，不仅中国与东盟的贸易量呈现出增加的趋势，所占比重也上涨。中国与“一带一路”沿线国家贸易前五位中有四位是东盟国家，前五位国家依次是：越南、马来西亚、泰国、新加坡、印度。综上所述，“一带一路”战略在密切中国与东盟贸易往来方面，彰显了巨大的作用。

图2.1 中国与东盟进出口总额