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摘 要

本研究以上海自贸区制度创新绩效目标为核心主线，以绩效评价所确立的基本框架为依据，围绕经济性、合规性、资本配置效率和资金使用效益四个层面构建了一套全面的、系统的、可操作的制度创新绩效评价指标体系。本文主要从上海自贸区制度有何创新及影响，以及绩效评价指标等方面分析，探讨上海自贸区制度创新绩效评价指标体系的构建，通过指标内容的分析更好的提高制度创新带来的绩效。

关键词：绩效评价 指标体系 上海自贸区

Shanghai free trade zone system innovation performance evaluation index system of building research

Abstract

This study to Shanghai free trade system innovation performance objectives as the core, to establish the basic framework of performance evaluation according to the as the basis,Surrounding the economy, compliance, capital allocation efficiency and the service efficiency of funds four aspects to build a comprehensive, systematic, operable system innovation performance evaluation index system. And innovative system of this article mainly from Shanghai free trade zone and its influence, and the analysis of the performance evaluation index, etc, to discuss the Shanghai free trade zone system innovation in order to construct performance evaluation index system through the analysis of index content improve institutional innovation to bring better performance.

Key words: the performance evaluation; the index system; Shanghai free trade zone

目 录

摘要 Ⅰ

ABSTRACT Ⅱ

第一章 绪论 1

1.1研究的背景及意义 1

1.2文献综述 1

1.2.1国内动态研究 2

1.2.2国外动态研究 2

1.3研究内容及研究方法 2

1.3.1研究内容 2

1.3.2研究方法 2

第二章 上海自贸区绩效评价理论分析 4

2.1绩效评价的内涵 4

2.2绩效评价的过程 4

2.3绩效评价的方法 5

2.4 绩效评价指标体系概述 6

2.5 绩效评价指标体系在系统中的作用 6

2.6层次分析法理论概述 6

2.6.1层次分析法的概念 6

2.6.2层次分析法与其他方法的区别 7

第三章 上海自贸区制度创新及影响 8

3.1“负面清单”管理模式创新及影响 8

3.2金融领域的改革创新及影响 9

3.3国际贸易领域模式创新及影响 9

3.3.1国际贸易领域监管模式创新 9

3.3.2自贸区强调关税制度优惠待遇 9

3.3.3自贸区推行的一系列国际贸易支持制度 9

3.4 综合监管制度的创新及影响 10

第四章 上海自贸区的制度创新的绩效评价指标设计原则及内容 11

4.1上海自由贸易区的制度创新的绩效评价指标设计原则 11

4.1.1绩效评价指标体系的目标一致性原则 11

4.1.2绩效评价指标体系的因地制宜原则 11

4.1.3绩效评价指标体系的可测性原则 11

4.1.4绩效评价的动态性和发展性原则 11

4.2上海自由贸易区的制度创新的绩效评价指标设计内容 12

4.2.1“负面清单”管理模式创新的指标内容 12

4.2.2金融领域改革创新的指标内容 13

4.2.3国际贸易领域模式创新的指标内容 14

4.2.4税收优惠政策的创新指标内容 15

第五章 上海自贸区制度创新绩效提升的对策 16

5.1设置创新制度绩效考核系统 16

5.2系统培训绩效考核人员 16

5.3及时收集考核的反馈 16

结语 18

参考文献 19

第一章 绪论

1.1研究的背景及意义

中国（上海）自由贸易试验区，是当局在上海创立的一个区域性的自由贸易试验区。上海自贸区在9月29号诞生。创立上海自贸区这一紧要举动是我国全面深化改革和扩大开放的标志，其意义是中国政府行政审批体制改革的探索与推进，简化审批流程，完成经济体制变革到政治体制变革一次飞跃。本研究将绩效评价作为重点，以绩效评价所确定的基本框架作为根本，实行的一套全面系统的制度创新绩效评价指标系统。

1.2文献综述

1.2.1国内动态研究

在某种程度上来说成立上海自贸区是一个均衡变革红利和控制变革风险的关键的制度创新。可以将贸易、金融、税收以及社会和监管政策在自贸试验区优先试验，不仅帮助各方面享受改革的红利，同时也让改革的效应更广泛地在全国其他地方被接纳。

对于上海自贸区制度的创新和影响，张琳琳，关国才（2014）等从正面剖析了上海自贸区制度创新和影响。^[1]陈伟（2014）剖析了上海自贸区“负面清单”的制度创新与面对的困难。^[2] 同时各个方面也可以体验自贸区里的新制度，制定、实施以及调整新政策并且得出第一批经验和反馈，以便对更深入的改革做好准备工作。

上海自贸区相当于中国第二次划定“经济特区”，是让中国走向国际化的一项重大举措。虽然只有28平方公里的实验区，但却引起了全世界的关注。面对目前经济全球化的形式，特别在金融危机过后，世界经济一度低迷，上海自贸区的成立无疑给中国带来了福音。刘思培（2014）认为，上海自贸区在以后的发展中，不仅要转变监管的理念，而且要转变贸易和投资的概念，甚至把货物管理转变为企业管理。^[6]自贸区的制度创新绩效要评价贸易和投资的便利化、贸易及政策开放程度、政府职能转变等。绩效考核是发挥定性和定量的方法，对企业每一个员工应完成的事情进行评估的一种方式，对员工的工作行为产生的实际效果和对企业的贡献程度采取的评估和考核。它是企业管理人才不可或缺的方式，更是企业经营管理有效的办法之一。

关于自贸区绩效指标体系构建的研究。首先，必须用科学的定义来定义绩效考评。王道军（2013）认为，使自贸区等组织有个统一的认识，它是一种定期审查与绩效管理体系的评估，评估领导人员或者主管人员对企业员工的工作。^[8]

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