论文总字数：20583字

摘 要

在国际航运中，一向大家公认的基本原则是凭全套正本提单交货。然而，国际贸易实务中，承运人没有收回正本提单就交付货物的现象却经常存在，称之为无单放货。无单放货体现了收货人快速提货的便捷，确是各方利益平衡的结果。2008年出台的《鹿特丹规则》是国际社会尝试统一国际海上货物运输合同法律制度的有力支撑，代表了最新的国际立法趋势。

本文在对无单放货的定义、表现形式以及现行三大国际公约中无单放货条款内容进行简要介绍的基础上，重点分析《鹿特丹规则》无单放货制度，对正面和负面影响展开提出自己见解，并对我国如何主动面对迎接它，针对中国政府、外贸企业、银行等各个参与到国际贸易与国际航运中来的当事人提出行之有效的解决之策，重点是如何防控风险方面，从而维护我国在国际贸易实务中的利益，成为航运大国与贸易强国。

关键词：鹿特丹规则；无单放货；托运人；应对策略

The Research on Legal Issues of shipment release without Bill of

lading in The Rotterdam Rules

ABSTRACT

In the practice of international shipping industry, the delivery of goods with the original bill of lading is a necessary principle. However, in the practice of international trade ,it is often exists that carrier did not withdraw the original bill of lading when he delivered goods ,which is called delivery of goods without bill of lading.It reflects the convenience of the fast delivery by consignee.It is indeed reconcile each parts’ interests.In order to unified the system of the international carriage of goods by sea ,The Rotterdam Rules represents the latest trend of international legislation.

This paper,based on a brief introduction, the form and three current international conventions,analyzes the positive and negative effects related to delivering of goods without original bill of lading in the Rotterdam Rules with my own opinion .Meanwhile,it brings up operative solutions on how to avoid above risks for our government,import and export companies，banks that are participated in the development of international trade.

Through these actions,the main focus is how to prevent the risks ,we believe China’s legal rights and benefits would be maintained,and our country will gradually be a powerful trade and navigation country.

Keywords：Rotterdam Rules; delivery of goods without original bill of lading; Shipper; Protecting Benefits

目 录

摘 要 I

ABSTRACT II

目 录 III

第一章 引 言 1

1.1 研究问题 1

1.2 研究背景 1

1.3 研究方法 1

第二章 《鹿特丹规则》下国际贸易实务中无单放货概述 2

2.1 无单放货界定和表现形式 2

2.2 《鹿特丹规则》无单放货介绍 2

2.2.1 《鹿特丹规则》中无单放货新制度产生的背景 2

2.2.2 《鹿特丹规则》有关无单放货制度的规定 3

2.3 《鹿特丹规则》无单放货对国际贸易的影响 3

2.3.1 正面影响 3

2.3.2 负面影响 4

第三章 《鹿特丹规则》与其他公约有关无单放货论述的对比 6

3.1 三大公约对无单放货的描述 6

3.2 主要国家国内法关于无单放货的规定 6

3.3 《鹿特丹规则》无单放货新制度对传统无单放货规定的保留与改变 7

3.3.1 《鹿特丹规则》对传统规定的保留 7

3.3.2 《鹿特丹规则》对传统规定的改变 8

第四章 《鹿特丹规则》下国际贸易实务中我国无单放货问题研究 9

4.1 我国对《鹿特丹规则》的立场 9

4.2 无单放货在我国 9

4.2.1 立法现状 9

4.2.2 司法实践 10

4.3 优化我国无单放货制度的建议 11

4.3.1 政府 11

4.3.2 外贸企业 12

4.3.3 银行 13

第五章 结 论 14

致 谢 15

参考文献 16

第一章 引 言

1.1 研究问题

本文以《鹿特丹规则》中的无单放货条款本体为研究，以在新规则中第45条至第47条规定给承运人、外贸企业和银行等国际航运方及整个国际航运和贸易环境评估的影响来探讨《鹿特丹规则》在国际航运实践中的可操作性，也为中国应对《鹿特丹规则》无单放货条款，调整运输单证制度，主动融入国际海运、提升其他相关行业生产力和国际竞争力提出相应的对策。

1.2 研究背景

当下国际贸易实务中除了货物的买卖、流通、运输，更重要的还是各类单据的开立与流转。提单(Bill Of Lading)充当着运输合同证明、物权凭证的重要作用。买卖双方通过前期约定的贸易术语分摊责任与风险，卖方凭正本提单向开证行收汇，买方凭正本提单从承运人处收受货物，凭单放货一直是国际贸易中的常规做法。然而近年来应用数百年的提单似乎陷入了困境，作为运输合同的证明和货物转让凭证分别有不同身份的当事人，两者之间的权利义务关系也不确定。无单放货现象成为这些问题的焦点。就承运人来说，一般货物停留在港口进行保管需要高昂开支。出于效率与利益的考虑，承运人往往选择凭副本提单与收货人提供的银行保函进行放货。这在理论上对提单的正统地位造成了挑战，给国际贸易运输实践带来了矛盾与挑战。因此，《鹿特丹规则》起草者认为继续维护提单的提货凭证功能不合时宜，提出承运人有权听从控制方或托运人的指示放货并且这种行为视作履行了交货义务，无需承担无单放货责任。这样就在交货方面使得承运人有抗辩的权利。虽然对于传统的《海牙规则》、《维斯比规则》、《汉堡规则》是一个巨大的创新，但是认定起来比较笼统宽泛，主观性过大。承运人反而会与收货人产生更大矛盾。因此，有必要对《鹿特丹规则》无单放货条款带来的正面影响与负面影响分析，指明未来产生矛盾时如何有效解决，同时也为中国应对无单放货条款提出行之有效的措施。

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