摘 要

对混合所有制经济的研究不能离开对国有上市改革问题的研究，不能离开对经济形势的分析。基于我国正处于社会主义初级阶段向中级阶段转变的发展进程,混合所有制对国有上市公司盘活国有资产存量，提升公司经营效率,提供了有效的途径,因此发展成为混合所有制是必然趋势。本文以十八届三中全会上通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》为背景，介绍了混合所有制改革的研究背景及意义，然后描述了国内研究现状，指出论文的研究意义。其次，阐述了混合所有制的相关理论以及概念，为后来的研究提供相应的理论基础。然后介绍了我国国有上市公司混合所有制的发展历程及积极发展混合所有制的现实原因，并提出了一些混合所有制改革发展中存在的主要问题，并对这些问题进行分析，找到影响混合所有制改革的主要原因所在。在此基础上，为我国混合所有制发展提出具有针对性的建议对策。主要对策包括五个方面：一是树立国有与非国有资本一律平等的观念，二是强化运作监督，防范国有资产流失，三是建立产权保护制度，四是公有资本与非公有资本共同参与治理，五是去除国有企业行政化。

关键词 国有上市公司 ; 混合所有制; 股份制 ; 产权 ; 公司治理结构

Abstract

The study of mixed ownership economy cannot leave the research on the reform of state-owned listed company, and cannot leave the analysis of the economic situation. Based on our country is in the primary stage of socialism to the development of the intermediate phase transition process, the mixed ownership how to vitalize inventory of state-owned assets of state-owned enterprises, improve enterprise management efficiency, provides an efficient way, thus develop the mixed ownership is the inevitable trend.In this paper, on the third plenary session of the 18th through "the central committee of the communist party of China on comprehensively deepen reform certain major issue decision" as the background, this paper introduces the research background and significance of mixed ownership reform, and then describes the research status at home and abroad, points out that the paper research significance. Secondly, the relevant theories and concepts of mixed ownership are expounded, which provide the theoretical basis for future research. Then introduces the development of mixed ownership in China and develop the mixed ownership of real reason, and puts forward some main problems existing in the development of mixed ownership reform, and to analyze these problems and find the influence of the main causes of mixed ownership reform. On the basis of this, this paper puts forward some countermeasures for the development of mixed ownership. As main countermeasures including five aspects: establishing the concept of state-owned and non-state-owned capital are equal, the second is to strengthen the operation supervision, prevent loss of state-owned assets, three is to establish a property rights system, four is the public capital and private capital participation management, five is to remove the state-owned enterprise administrative management.

Key words： state-owned listed company , mixed ownership , joint-stock system，property right，corporate governance structure

目 录

摘 要 I

Abstract II

第一章 绪论 1

1.1研究的背景及意义 1

1.1.1 研究的背景 1

1.1.2研究的意义 1

1.2研究方法 2

1.3研究内容及思路 2

1.3.1 研究内容 2

1.3.2 研究的基本思路 3

1.4文献述评 4

1.4.1 相关的研究成果 4

1.4.2 简要的评议 5

第二章 混合所有制相关基本概念与理论 6

2.1 混合所有制相关基本概念 6

2.1.1混合所有制的含义 6

2.1.2混合所有制经济的含义 6

2.1.3混合所有制的实现形式 7

2.2 混合所有制的相关理论 7

2.2.1 产权理论 7

2.2.2 股份制理论 8

2.2.3公司治理结构理论 8

第三章 我国国有上市公司混合所有制发展历程与现状 11

3.1我国国有上市公司混合所有制发展历程 11

3.2 我国国有上市公司混合所有制发展现状 12

3.3 国有上市公司积极发展混合所有制的原因 12

第四章 我国国有上市公司混合所有制改革中存在的问题及原因 17

4.1我国国有上市公司混合所有制改革中存在的问题 17

4.1.1公有制经济和非公有制经济地位不平等 17

4.1.2国有资产的流失较为严重 17

4.1.3产权保护制度缺失 17

4.1.4公司治理结构不够透明和规范 18

4.2 混合所有制改革中存在问题的原因分析 18

4.2.1 思想上的障碍 18

4.2.2行政化问题严重 18

第五章 我国国有上市公司混合所有制改革的对策建议 20

5.1 树立资本一律平等的观念 20

5.2强化运作监督，防范国有资产的流失 20

5.3建立产权保护制度 20

5.4公有资本与非公有资本共同参与公司治理 21

5.5去除国有企业行政化 21

第六章 研究结论及展望 22

参考文献 23

致 谢 24

第一章 绪论

1.1研究的背景及意义

1.1.1 研究的背景

1999 年 15 届 4 中全会以来，我国国有经济不断调整，国有企业产权制度不断改革，并取得了一定成效，国有上市公司也开始逐步建立具有产权明晰特点的现代企业制度，在一定程度上实现了混合所有制。但是在一些垄断和基础性支柱行业中，如石油、能源、航运、通信、装备制造、电子信息、建筑、汽车等行业中，国家控股比例仍然很大，上市公司中很多为国有控股，存在不少国家绝对和相对控股的上市公司。国有上市公司的混合所有制改革道路仍需进行。

我国国有上市公司中由于存在股权虚置、委托代理等现实弊端，使得股东利益得不到保障，这严重影响着我国国有企业的治理效率，阻碍着国企改革的进程。所以，要大力发展国有产权制度改革，加大民营资本的参与力度，从而将国有资本与民营资本相互融合，实现交叉持股。将国有资本的资本优势和民营资本的灵活市场机制相结合，有助于取得更好的治理效果，从根本上提升国有上市公司效率，增加企业竞争力。2013年，中共十八届三中全会提出要积极发展混合所有制经济，实现不同产权属性的资本，即公有以及非公有资本等的交叉持股，相互融合。十八届三中全会还提出相应目标，要求2020年大多数国有企业的股权结构要实现股权多元化，即要积极融合其他性质的经济发展成为混合所有制企业，国有企业可以根据自身实际情况来决定绝对控股、相对控股或者参股的混合形式。