摘 要

在经济新常态背景下，战略性新兴产业作为我国经济社会发展的战略选择，它的发展有助于促进产业结构的升级优化，加快经济增长方式的转型，其发展绩效直接关乎我国经济增长水平。而创新作为影响战略性新兴产业发展的关键因素，研究其对战略性新兴产业发展绩效的影响，对发展战略性新兴产业有极其重要的意义。

本文在基于1999～2013年战略性新兴产业17个细分产业面板数据的基础上，利用全要素生产率衡量战略性新兴产业的发展绩效，并用Malmquist指数对各行业TFP进行测算和分解。在考虑对外贸易以及外商投资的条件下，实证考察了创新投入（Ramp;D资本投入、Ramp;D人员投入、技术引进）和创新产出（专利数、新产品产值）对战略性新兴产业全要素生产率的影响。

论文结果表明：Ramp;D资本投入、专利数对提高战略性新兴产业发展绩效有显著的影响，且Ramp;D资本投入对战略性新兴产业发展绩效的提高尤为显著，新产品产值也能提高战略性新兴产业的发展绩效，但效果不显著。而Ramp;D人员投入和技术引进却不利于战略性新兴产业发展绩效的提高。因此，企业和政府应加强Ramp;D资本投入，提高专利产出，优化Ramp;D人员投入结构，深化技术引进。

本文的特色：本文将创新投入和创新产出整合在一个分析框架内，用全要素生产率衡量战略性新兴产业的发展绩效，应用行业面板数据全面系统地分析创新对战略性新兴产业全要素生产率的作用机制和作用效果。

关键词：全要素生产率（TFP）；战略性新兴产业；创新驱动；创新投入；创新产出

Abstract

In the new normal economic background, strategic emerging industries as a strategic choice of China's economic and social development, its development will promote optimization and upgrading of industrial structure, accelerate the transformation of the pattern of economic development, and its achievement of development directly relates to the levels of economic growth. Moreover, innovative as a key factor which will affect the development of strategic emerging industries, to study its effect on the performance of development of strategic emerging industries is extremely important for the development of strategic emerging industries.

This paper is based on the panel data about 17 industry segments of strategic emerging industries from 1999 to 2013, using TFP to measure the performance of development of strategic emerging industries, and using Malmquist index to calculate and decomposition the TFP of 17 industry segments. Under the premise of considering foreign trade and foreign investment, empirical test those factors including innovation input (Ramp;D funds investment, Ramp;D personnel investment, technology introduction) and innovation output (patents, output of new product) effect on the total factor productivity of strategic emerging industries.

The conclusion of this paper shows that Ramp;D funds investment, patents have a remarkable impact on improving the performance of development of strategic emerging industries, especially to Ramp;D funds investment, while output of new product not remarkable effect. However, Ramp;D personnel investment and technology introduction has negative effect on the performance of development of strategic emerging industries. Thus, firms and government should strengthen the Ramp;D funds investment, improve patent output, optimize the structure of Ramp;D personnel investment, and consummate technology introduction.

the characteristic of this paper：This paper combines innovation input and innovation output within the same framework. using TFP to measure the performance of development of strategic emerging industries and deeply analyzes the mechanism and effectiveness of how innovation influences the total factor productivity of strategic emerging industries.

Key words: total factor productivity; strategic emerging industries; innovation driving; innovation input; innovation output

目录

第1章 绪论 1

1.1研究目的和意义 1

1.1.1研究背景 1

1.1.2研究意义 1

1.2国内外研究现状 2

1.3研究方法及研究思路 3

1.3.1 研究方法 3

1.3.2 研究思路 4

第2章 创新与战略性新兴产业发展绩效 5

2.1全要素生产率 5

2.1.1 全要素生产率的概念 5

2.1.2 DEA-Malmquist指数法 5

2.2 创新影响战略性新兴产业TFP的因素 6

2.2.1创新投入对全要素生产率的影响 6

2.2.2创新产出对全要生产率的影响 7

2.2.3 Grossman amp; Helpman的创新驱动增长模型 8

第3章 创新对战略性新兴产业TFP影响的实证分析 10

3.1模型构建 10

3.2变量说明与数据来源 10

3.2.1被解释变量（TFP） 10

3.2.2解释变量 13

3.3实证结果分析 14

3.3.1单位根及协整检验 14

3.3.2 计量结果分析 15

第4章 结论及建议 18

4.1主要结论 18

4.2相关政策建议 18

参考文献 20

致谢………………………………………………………………………………………………22

第1章 绪论

1.1研究目的和意义

1.1.1研究背景

随着2008年金融危机的加深，加快培育发展战略性新兴产业已成为世界各国的一个共同选择，各国为抢占新一轮经济和科技发展的制高点，纷纷出台了一系列创新强化战略部署。在当今经济新常态背景下，中国的经济发展方式正处于转型的关键时期，着实需要具有国际竞争力的创新型产业作为经济发展的坚实后盾，因此发展战略性新兴产业^[1]成为中国经济社会发展的重大战略选择。

战略性新兴产业发展的动力来自于创新驱动，同时战略性新兴产业发展也依赖创新驱动。发展战略性新兴产业的实质是更好的促进我国产业的升级与优化，即更好更快的调整经济增长结构和转变经济增长方式，这在促进我国经济发展中起到了重要的作用。而实现产业升级的根本路径在于进行战略性新兴产业创新。创新对于企业获利、行业发展以及国家经济社会发展都有显著提升作用。在新一轮的产业变革中，为了让战略性新兴产业抢占先机，必须大力增强其技术水平，提升其自主创新能力，进一步拓展产业创新能力，并重视创新驱动产业发展的绩效。

我国对于创新驱动战略性新兴产业发展绩效的研究较少，缺乏理论和实证相结合的研究。因此，本文以全要素生产率作为战略性新兴产业发展绩效的评价指标，从创新投入与创新产出着手，构建理论分析框架体系来全面地阐述创新驱动战略性新兴产业发展绩效的影响因素，同时利用战略性新兴产业17个细分产业的面板数据进行实证检验，并根据实证分析结果提出合理的建议举措，为能提升战略性新兴产业发展效率以及使战略性新兴产业持续稳定而健康的发展奠定了理论基础。