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摘 要

中国(上海)自由贸易试验区经国家相关机构批准设立并于2013年9月29日正式实施建设。本文在简单介绍上海自贸区建设发展的基础上，着重分析了上海自贸区在发展过程中面临的区域发展不平衡、金融改革试点存在困难、部分改革措施与现行法律抵触、监管难度大等困难，提出了扩大自贸区规模、在可控范围内进行金融改革、完善相关法律条款、改变监管理念、加快政府职能转变的配套措施，以促进上海自贸区健康、快速地发展、成熟，为中国进一步的改革开放贡献力量。

关键词：中国(上海)自由贸易试验区，改革开放，金融改革，监管理念

Abstract： China (Shanghai) free trade test area established by the relevant state institutions and on September 29, 2013 the formal implementation of the building. This paper describes the construction and development of Shanghai in a simple free trade area, based on the analyzes the regional development of the Shanghai Free Trade Area in the development process imbalance facing financial difficulties pilot reform, some reform measures inconsistent with the existing laws, regulatory and other difficult difficulties in expanding the scale proposed FTA, financial reforms in the controllable range, improve the relevant legal provisions, changes in regulatory philosophy, supporting measures to accelerate the transformation of government functions, in order to promote healthy and rapid development of Shanghai Free Trade zone, mature, further contribute to China"s reform and opening up.

Keywords：China (Shanghai) pilot area of free trade, Reform and opening up, Financial reform, Regulatory philosophy

目 录

1 前言 3

2 上海自贸区概述 3

2.1 上海自贸区与传统自贸区的区别 3

2.2 上海自贸区建设的目的 4

3 上海自贸区的发展现状 5

3.1 上海自贸区的规模 5

3.2 入驻上海自贸区的企业 5

4 上海自贸区面临的困难 6

4.1 区域建设不平衡 6

4.2 金融改革试点存在困难 6

4.3 部分改革内容与现行法律抵触 7

4.4 监管难度大 7

5 上海自贸区发展面临困难的解决对策 7

5.1 扩大自贸区规模 8

5.2 在可控范围内进行金融改革 8

5.3 完善相关法律机制 9

5.4 改变监管理念、加快政府职能转变 9

结论 11

参考文献 12

致谢 13

1 前言

目前国际经济贸易联系日益密切，全球贸易竞争越发激烈，人民币的国际地位需要进一步提高以及中国自身改革的力度有待加强，在这样的时代背景下，上海自贸区的建设显得尤为重要。其建设的过程历经多年，从最早的国内第一个封关运作的外高桥保税区开始，到2005年与浙江地区跨地域建立的洋山保税港区以及与2010年9月份开始运营的上海浦东机场综合保税区，经过多年的发展完善，最终于2013年9月经国务院正式批准建立了包括上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域的中国(上海)自由贸易试验区 ^[1]。上海自贸区的鲜明特点，主要集中在金融、贸易、航运等五个领域的对外开放程度上，以及管理、税收、法规等五个方面的一系列创新中。上海自贸区在金融方面的市场改革中将包括利率市场化、汇率自由汇兑金融业的对外开放、产品的创新等，同时也会涉及到一些人民币离岸业务。通过这些改革措施可以简化手续、降低成本费用，在自贸区内真正达到“境内关外”的自贸区效果。

上海自贸区打破传统制造业的改革，着力于服务业变革，特别是金融业的改革，这一举措对中国经济的企稳回升具有重大的意义。此次上海自贸区的建立不仅仅是上海的经济改革，更是中国在新一轮的经济变革中的重大一步，是政府实施积极主动对外开放战略、顺应经贸全球化新趋势的重要举措之一，也是中国探索改革开放道路中的又一里程碑，对于实现贸易便利化、金融国际化、投资自由化以及国内经济的新发展具有十分深远的意义^[2]。本文在研究自贸区建设发展过程中存在的困难并提出相应的解决对策，可以为上海自贸区的发展提供有效的措施，从而使上海自贸区能够发挥其应有的作用，实现它的建设初衷，为中国的经济发展做出应有的贡献。

2 上海自贸区概述

上海自贸区打破了传统国际上自贸区的建设方式，以全新的模式建立而成，即在一个国家内划出指定区域，实行自由贸易的政策。上海作为一个国际化的经济中心，其在建设自由贸易区这个项目上具有明显的优势：经济的繁荣、贸易的规模化等等，以及国务院对于自贸区建设的极大重视程度，在很大程度上都对自贸区的建设具有积极的推动作用。

2.1 上海自贸区与传统自贸区的区别

中国（上海）自由贸易试验区是根据中国法律法规在中国境内设立的区域性经济特区，与传统的自贸区有着明显的区别。这种方式属于在中国境内划分出上海市的外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区作为对外贸易的场地，而中国对于这里的国际贸易活动不做过多的干涉，且对运入的国外货物不收或者优惠收取关税的一种经济行为。

国际上传统自由贸易区是由多个国家或者经济体共同参与的一种贸易形式，为了改善国际贸易环境而共同协商制定贸易规则，给与彼此一些优惠政策，达到互惠互利的贸易局面。与上海自由贸易区的相同之处在于，都是为降低贸易成本促进商务发展而设立。

上海自由贸易区与国际上传统自由贸易区的区别是，传统的自贸区则由多个国家共同参与，共同协商制定贸易规则，而此次建立的上海自贸区则是在中国境内自己的地盘进行多外贸易，规则完全由自己来定。

当然，上海自贸区的建立并不等于是将上海原有的四个保税区的简单合并整改，更不是贸易区面积是简单扩充，在新的经济形式背景下，上海自贸区被赋予了新的时代内涵，这主要集中体现在第一，国际上现有的自贸区都是传统型的自由贸易区，第二，由于全球金融危机而导致的国际经济新格局，尤其是经济结构的调整促使服务业的变革客观上要求对传统自贸区进行改革创新。因此，上海自贸区必须在“试验”中积极稳健地推行。

2.2 上海自贸区建设的目的

上海自贸区建设的主要目的在于开放金融，促进人民币自由兑换和结算的实现，建设核心是金融方面的改革，其具体内容包括四个方面。

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