论文总字数：11153字

摘 要

碳金融作为金融体系应对全球性气候变暖的机制创新，其兴起源于国际气候政策的变化。上海作为国际性金融中心，中国最大经济中心城市，肩负着中国乃至世界范围内的节能减排、低碳环保的重任。本文通过对上海碳金融建设与发展现状的分析，深入探讨了上海在发展碳金融中存在的问题，即上海企业对碳金融认识不到位，碳金融发展水平滞后，专业人才匮乏以及缺少政策支持，并提出了建立碳交易平台，培养人才，开发新产品，吸引大企业节能减排以及完善法律政策方面的建议。

关键词： 碳金融 ，节能减排 ，碳交易平台，上海

Abstract: Carbon finace as a financial systerm on global climate warming mechanism innovation,it rises from the international climate policy changes. Shanghai as an international financial city,China’s biggest economic center city,has the duty of ernergy conservation and emissions reduation and the low carbon enviromential protection. This article through the present situation of shanghai construction and development of carbon finace,analyzed the problems existing in the development in the carbon finace.Shanghai enterprises understanding of carbon finace does not reach the desinged position,namely Shanghai carbon level of financial development lag,lack of professical talents,develop new products,to attract large enterprises energy conservation and reduction ,and perfect the legal policy suggestions aer needed to be put forward.

Keywords: Carbon finance, energy conservation and emissions reduction, carbon trading ，Shanghai

目 录

1 引言 3

2 碳金融理论基础 3

2.1 碳金融的概念 3

2.2 碳金融产生的国际背景……………………………………………………………………3

2.3 碳金融市场交易体系 4

3 上海碳金融发展的背景与现状 4

3.1 上海碳金融发展的背景 4

3.2 上海碳金融发展的现状 6

4 上海碳金融发展存在的问题 8

4.1 企业对碳金融认识尚不到位 8

4.2 碳金融发展水平滞后 9

4.3 碳金融产品种类不足 9

4.4 专业人才的匮乏 9

4.5 缺少相关政策的扶持支撑 9

5 上海碳金融发展的建议 10

5.1 建立碳金融交易平台 10

5.2 加强宣传力度、培养专业人才 10

5.3 加快产品更新、开发金融衍生产品 10

5.4 积极吸引大企业进入节能减排领域 10

5.5 发挥上海科技优势，发展高新节能技术 11

5.6 完善立法机制、政策积极引导 11

结 论 12

参考文献 13

致谢： 14

1 引言

在经济全球化和环境问题全球化的背景下，全球性气候问题已从一个单纯的环境问题逐步向涉及全球环境、国际经济、政治、贸易问题的复杂议题演变，并对未来世界的经济、政治、贸易、以及全球范围内的资源配置，新能源、新技术的开发，能源结构的转型等问题产生着不容忽视的影响。近几年来，中国工业发展迅速，同时必然伴随着大量的温室气体的排放，面对世界范围内的环境问题以及减排政策，可以预见，中国在未来的经济建设的道路上，必然面临着越来越严峻的温室气体的排放压力与减排政策的挑战。上海作为全球经济发达城市之一，能源消费量高，碳排放量大，环境问题较为严重，因而在面临全球碳减排上有着巨大的压力。虽然，上海在低碳金融发展发面已经起步并取得相应成果，上海环境交易所的建立使得碳交易能够在专业的交易机构中进行，为其提供了专业机构保障，另外，上海在推进绿色信贷，碳减排交易，低碳产业直接融资等方面均取得了一定程度的进展。但由于我国正处于碳金融的起步阶段，各项法律法规并不完善，使得上海碳交易仍停留于初级产品的个别交易中，碳体系并未完全真正建立起来。面对现实情况，上海必须探索适合自己发展碳金融的路径。

2 碳金融理论基础

经济决定金融，近年来低碳经济的迅速发展导致整个社会经济结构，产业结构的重大调整，导致整个社会的各个方面发生着巨大的变化，因此也必然导致整个金融业的变革，由传统的工业金融模式向新兴的低碳金融模式逐步演变。

2.1 碳金融的概念

目前尚没有关于碳金融这一概念的统一界定，但学界对碳金融的理解是比较一致的。碳金融，也称低碳金融，泛指服务于温室气体排放的金融制度和相关投资融资活动。更广义的来讲，“碳金融”是指服务于限制碳排放的所有金融服务活动，既包括与碳排放有关的各类权益及其金融衍生的交易，又包括基于温室气体减排的直接融资活动，为强制性或者自愿性减少温室气体排放的企业或机构提供的金融中介服务等等。碳金融具体包括三个方面：一是碳排放权及其衍生产品的交易，二是机构投资者和风险投资介入的活动，三是商业银行提供的信贷服务和其他相关金融中介活动^[1]［1］.

2.2 碳金融产生的国际背景

碳金融作为金融体系应对全球性气候变暖的机制创新。其兴起源自于国际气候政策的变化。其中涉及两个具有重大意义的公约，一是《联合国气候变化框架公约》，二是《京都议定书》。

在1979、1990两次日内瓦世界气候所达成的全球气候共识的基础上。1992年6月，150多个国家共同制定了《联合国气候变化框架公约》，1997年12月，《气候框架公约》第三次缔约方大会在日本举行，会议通过了《京都议定书》，2005年2月16日《京都议定书》正式生效^[2]［1］。

正是在《气候框架公约》和《京都议定书》两部国际公约的构建下,“碳排放”从一种包括人类活动在内的实质性的排放演变为一种抽象的、可交易的、可分割的法律权利。另外，国际条约将“碳排放权”分配给各国，并规定各国之间的交易规则，而最后当金融工具进入整个市场后，就产生了专门的“碳金融”^[3]［1］。

2.3 碳金融市场交易体系

碳交易也称碳排放权交易，排污权交易，排污交易，排放权交易，通常简称碳交易。碳交易可以分为两大类：配额型交易和项目型交易。

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