摘 要

本文采用中国健康与养老追踪调查（CHARLS）2011—2015年的数据，构建了教育与代际收入流动关系的理论框架，分析我国居民代际收入流动的变化趋势及现状，并探索影响教育与代际收入流动关系的因素。综合运用OLS回归方法、转换概率矩阵和Logistic回归方法对我国代际收入流动性的特点以及我国居民教育与代际收入流动的关系进行实证分析。研究结果表明：①现阶段，我国社会总体代际收入流动性较低，收入不平等在代际间的传递效应较为明显；中间收入组群代际流动频繁，两端收入组群代际流动匮乏；我国城镇代际收入流动性高于农村；②教育对促进社会代际收入流动具有重要作用，受教育程度的提高有利于个体向高收入阶层流动；③教育有利于社会底层摆脱其劣势地位实现向上流动，促进代际流动，但是教育更有利于优势阶层复制其优势经济地位。基于此，本文提出了完善婴幼儿教育与成长体系、保障教育资源的有效供给与均衡分布、深化劳动力市场改革等政策建议，以促进社会的代际流动，防止贫困的代际传递，充分发挥教育促进代际收入流动的作用。

关键词：教育；代际收入流动性；代际收入弹性；收入转换概率矩阵

Abstract

With the data of China Health and Retirement Longitudinal Study (CHARLS) from 2011 to 2015, in the framework of the internal mechanism of education’s function,this paper analyzes the trend and existing circumstances of the intergenerational income mobility of Chinese residents,and explores the factories that influence the relationship between education and intergenerational income mobility. By using the OLS regression, the transition matrix and Logistic regression, quantitative research has been made on the characteristic of the intergenerational income mobility of Chinese residents and the relationship between education and intergenerational income mobility.

The results show that: First of all,the intergenerational income mobility is low and there is rather obvious passing domino effect in the intergenerational income of Chinese residents.The intergenerational income mobility in the middle is quite mobile while it is limited in the bottom and top income groups.The intergenerational income mobility of urban residents is higher than that of rural residents. Then, education plays an important role in promoting intergenerational income mobility ,and increased level of education facilitates the flow of individuals to high-income groups.Finally, education is conductive for the bottom class to realize the upgrading of their economic social position,while its function of transferring the higher income class’s economic status is stronger.

Therefor, in order to give full play to the role of education in promoting intergenerational income mobility, prevent intergenerational transmission of poverty and promote social equity , we made some relevant policy recommendations, including good family education atmosphere and a sound public education system, as well as deepening the market-oriented reform and promoting education equality.

Key Words：Education; Intergenerational Income Mobility; Intergenerational Income Elasticity; Income Transition Matrix

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景与意义 1

1.2 相关概念的界定 2

1.2.1 个人收入 2

1.2.2 代际收入流动性 2

1.3 教育与代际收入流动关系的理论框架 3

1.3.1家庭教育投资决策 3

1.3.2学校教育过程 4

1.3.3劳动力市场回报过程 4

1.4 国内外研究现状 5

1.4.1国外研究现状 5

1.4.2国内研究现状 5

第2章 我国居民代际收入流动的现状分析 7

2.1 我国居民代际收入不平等的形成 7

2.2 教育对代际收入流动作用的原因分析 8

2.3 居民代际收入流动性的测算方法 9

2.4 我国居民代际收入流动的特点 10

第3章 我国居民教育与代际收入流动关系的实证分析 14

3.1 数据、变量与描述性统计 14

3.2 子代受教育程度的差异与代际收入流动性 15

3.3 教育对代际收入向上流动的作用 17

第4章 结论与建议 19

4.1基本结论 19

4.2政策建议 19

参考文献 21

致 谢 23

绪论

1.1 研究背景与意义

改革开放40年，中国经济实现了举世瞩目的高速增长，一跃成为仅次于美国的第二大经济体，被赞誉为“中国奇迹”。当前，我国正处于经济新常态下的“三期叠加”阶段，经济增速有所回落，经济增长与发展已进入一个新的拐点，面临着一系列新的挑战。然而，经济的腾飞在提高我国经济地位的同时，也为我国未来经济社会的健康发展带来了一系列隐患，其中受到学术界与民众最为广泛关注的便是收入差距扩大问题以及随之而来的阶层固化问题。因此，提高社会代际流动性、缩小收入差距从而跨越“中等收入陷阱”直接影响未来中国经济健康发展。

从经济学的角度看，代际收入流动概念的提出为研究社会流动以及阶层固化问题提供了关键性思路。代际收入流动性是一个通过衡量父代收入对子代收入的影响程度来反映子代收入分布相对于父代收入分布的变化情况的指标（Becker and Tomes,1979），用以反映社会流动状况，一般通过代际收入弹性系数来测度^[1]。代际收入流动以动态的视角和标准衡量了社会收入分配的公平程度和社会进步状况。具体来说，一个社会的代际收入弹性越小，意味着父代收入等先赋性因素对子代收入的影响程度越小，子代个人特质以及努力程度等后致性因素对其收入地位的影响更为显著，说明代际收入流动性较高，社会环境较为公平；反之，代际收入弹性越大，意味着子代收入地位的获得在很大程度上取决于父代的财富和身份等先赋性因素，说明代际收入流动性较低，社会缺乏公平自由的环境，社会底层群众向上流动受阻，社会阶层将趋于固化，不利于我国的经济增长和社会稳定。正因如此，我国政府发布于2011年9月8日的第一本人权蓝皮书《中国人权事业发展报告NO.1》指出，要从根本上打破贫困的代际相传，增强贫困人口的自我发展能力。

在收入分配研究领域，相对于代际收入流动，人们普遍更加关注代内收入流动，它反映的是不同家庭的个人之间收入的不平等程度。代内收入流动以静态的视角分析收入差距问题，代际收入流动则以动态的视角衡量更长时期内的收入分配状况。代际收入流动与代内收入流动相互补充，为缩小收入差距的研究提供了一个更为宽广的视角。

人力资本投资理论认为，作为人力资本投资的主要方式，教育是创造代际合理传递的主要机制（Becker and tomes,1979;Solon,2004）^[2]。于个人而言，教育是影响其收入水平的关键因素；于家庭而言，教育还是联结两代人之间收入流动关系的桥梁。对于社会底层群体的子代，教育为他们提供了冲破家庭背景的束缚实现向上流动的机会，使“寒门出贵子”。

然而，令人担忧的是，近年来社会上出现的“富二代”、“官二代”、“穷二代”等“二代”现象广受热议，表明中国的代际收入流动性呈现出了下降的趋势，代际收入的传递效应有增强之势。针对中国的代际流动问题，《人民日报》分别在2013年5月和2015年3月，发表了题为“向上流动路在何方”、“农村孩子为何不愿跃‘龙门’”的社评，直指社会底层群体上升渠道受阻，社会阶层趋于固化。更为严重的是，教育促进社会代际流动的功能似乎并未得到充分发挥，我国不断深化教育体制改革，代际收入不平等性却愈演愈烈。

社会代际收入流动性的提升具有促进社会公平和提高经济效率的双重功能。一方面，有利于对个人产生正向激励作用，加强人力资本投资，通过自身努力提升经济地位，同时有利于缓解收入差距扩大，促进社会机会均等，维护社会和谐稳定；另一方面，有利于提高人力资本的质量和数量，为经济发展注入新的活力，帮助我国实现经济转型，进而跨越中等收入陷阱。

与此同时，教育一直被视为具有促进社会代际流动的作用，但“二代”现象引发了对教育功能的质疑。那么，教育对代际收入流动到底发挥着怎样的作用？因此，在新时代背景下，分析我国代际收入流动的特点，研究教育与代际收入流动的关系，对提高我国的代际流动性和促进社会进步具有重要的现实意义。

1.2 相关概念的界定

1.2.1 个人收入

本文对个人收入的界定为个人在上一年中归入其名下的各项收入的总和，其中包括:①工资性收入；②所获补贴、津贴及补助；③通过租赁获得的租金、利息以及分红；④所获赠予性收入；⑤借贷性收入。

1.2.2 代际收入流动性

代际收入流动性指的是同一家庭不同代人所处收入分配地位的变化情况，即父代收入对子代收入的影响程度，用以描述社会流动状况，一般通过代际收入弹性系数来测度。代际收入流动以动态的视角和标准衡量了社会收入分配的公平程度和社会进步状况。一个社会的代际收入流动性高，意味着父代收入等先赋性因素对子代收入的影响程度小，子代个人特质以及努力程度等后致性因素对其收入地位的影响更为显著，说明社会环境较为公