参考文献目录 （作者、书名或论文（设计）题目、出版社或刊号、出版年月或出版期号）

[1] 徐长生，孔令文，倪娟. A股上市公司股权激励的创新激励效应研究[J].武汉：华中科技大学经济学院，中南财经政法大学会计学院，2018

[2] 鲁聪聪. 高技术上市公司核心技术人员股权激励对创新绩效的影响[J]. 西安：长安大学经济与管理学院，2018

[3] 杨慧辉，徐佳琳，潘飞，马二强. 股权结构、管理层持股与公司债务期限结构关系的研究[J]. 上海：上海对外经贸大学，上海财经大学，2017

[4] 程翠凤. 高官激励、股权集中度与企业研发创新战略[J]. 盐城：盐城工学院，2018

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文献综述（在对选题涉及的研究领域的文献进行广泛阅读或调查的基础上，对该领域的研究现状、发展动态等内容进行综述，并提出自己的见解和研究思路。不少于700字）

（一）国内文献综述

徐长生，孔令文，倪娟（2018）基于 A 股 2337 家( 次) 上市公司 2009 － 2013 年的微观数据，运用 OLS 回归和倾向得分匹配法考察了我国上市公司实施的股权激励是否激励了企业创新。鲁聪聪（2018）试图探析高科技上市公司核心研发人员股权激励对技术创新绩效的影响作用机理。通过对中关村、深圳科技园等地的 高科技上市公司的实证研究表明: 核心研发人员股权激励对技术 创新绩效起正向影响作用，进而为高科技上市公司采取有价值的 股权激励措施实践方案提供启发，帮助企业提高技术创新绩效。程翠凤（2018）基于 2012 -2017 年制造业上市公司的相关数据，实证检验了高管激励、股权集中度与企业研发创新战略之间 的关系，研究结果表明: 高管薪酬激励、两职合一程度均与企业研发创新战略显著正相关; 高管股权激励与企业研发创新 战略呈倒“U”型关系; 股权集中度对高管激励与研发创新战略两者之间的关系有显著的负向调节作用。董小红，孙如雪（2018）以2007—2016年A股上市 公司为研究对象，实证研究高管股权激励、高管股权激励与机构投资者持股相互作用和企业创新的关系。叶淞文，韦德贞（2018）基于股票期权和限制性股票视角，使用 2011—2016 年 A 股高新技术上市公司的数据，检验股权激励与技术创 新的关系，在扩展性检验中分析内部控制制度发挥的作用。研究发现：实施股权激励的企业比未实施股权激励的企业更多地进行 了企业创新，并且限制性股票股权激励比股票期权股权激励的激励作用更显著。通过单独研究两种股权激励方式发现，股票期权 股权激励方式与企业创新之间没有显著的正相关关系，限制性股票股权激励与企业创新投入呈倒 U 型关系；在扩展性检验中检验 良好的内部控制制度对限制性股票类的股权激励方案与企业研发投入两者关系的影响。刘佳（2018）选取 2013-2015 年实施过股权激励的创业板 上市公司作为样本，利用 SPSS 统计软件进行描述性统计分析与数据统计分析。实证结果显示：我国创业板上市公司实 施股权激励前后，对创新绩效的影响有显著差异；实施股权激励的创业板上市公司与未实施股权激励的创业板上市公司相 比，对创新绩效的影响也有显著的差异，而且实施不同的股权激励方案对公司创新绩效的影响也有显著差异。王佳佳（2018）介绍了关于股权激励的相关理论基础，继而对美的集团的几个关键性财务指标 进行分析。从以上分析中，我们发现在美的集团施行股权激励方案行权期限内企业研发支出的增长 率与财务业绩的提升不同步，甚至远滞后于财务业绩的提升。

（二）国外文献综述

外文文献对股权激励的研究进度与我国进度大致相同，二者都认为股权激励对上市公司有一定的鼓励作用。

六、工作进度安排（时间、内容、步骤）

（一）准备阶段

1.2019年2月25日至2019年3月1日，查阅收集文献资料，确定论题，准备开题报告。

2.2019年3月1日至3月30日，进一步修正研究目标、内容和方法，完成开题报告。进一步查阅文献，熟练操作python，准备数据。

（二）写作阶段

1.2019年4月1日至4月30日，整理文献资料和数据，撰写论文初稿。

2.2019年5月1日至5月30日，提交论文初稿，并根据指导教师意见修改论文初稿和二、三稿。

4.2019年6月初 论文定稿、打印、送审，准备论文答辩。

（三）答辩阶段

论文答辩的具体时间由系确定。