1. 研究目的与意义（文献综述包含参考文献）

一、选题的目的与意义

目前，与欧美发达国家相比我国金融期货的发展还处在起步阶段，主要体现在：国内金融期货品种少，而国外的金融期货品种则较为齐全，包括利率期货、外汇期货、股指期货等；由于国内政策尚未完全放开，机构投资者对金融期货的参与程度还不够高，而在国外成熟市场，参与主体一般为机构投资者；国内的金融期货交易机制、监管体系和结算体系等尚不完善，从而很难实现价格发现、资源配置和套期保值等功能，从而使得金融期货产品创新存在许多难点。本文从现实角度出发，借鉴国外金融期货市场体系的建设，结合本国现阶段的发展状况，为完善国内金融期货市场体系提出合理的理论依据。金融期货是资本市场体系中重要的一环，针对我国金融期货品种单一的问题，进一步的金融产品创新势在必行。金融期货产品创新对于完善中国期货市场体系具有重要意义，并且产品的多样化给投资者带来更多的选择方向，提高市场主体风险管理水平。因此，本课题的研究具有很强的实际价值。2012年9月17日正式对外公布的《金融业发展和改革”十二五”规划》明确指出：”继续加强金融期货市场建设，在确保股指期货平稳运行的基础上，适时推出国债期货，积极稳妥发展其他权益类金融期货期权产品，以及利率、外汇期货期权产品等金融衍生品。”可见，对于此课题的研究符合国家经济政策的研究方向，符合国家的经济战略意图，为国家金融领域的建设提供了更好的理论支持，并对完善我国金融期货市场体系，促进实体经济发展具有积极作用。

二、文 献 综 述

2. 研究的基本内容、问题解决措施及方案

一、 本课题研究或解决的问题

研究的问题主要有：(1)我国金融期货市场存在的问题及对策研究。研究存在的问题主要有法律法规不健全、监管不力、机制不完善、市场参与者不合理等方面，并借鉴国际经验提出完善手段；（2）关于期货市场体系建设的研究主要包括对投资主体、监管体系、交易运行体系和结算体系的研究。金融期货市场投资主体的研究主要是对期货投资主体进行分类，提出期货主体的实证分析，研究大力培育机构投资者的必要性，通过股指期货市场对于投资者适当性制度的论述并结合案例的形式对投资主体的研究；对金融期货市场监管体系的研究，分析金融期货的风险特点，研究我国金融期货市场监管体系中存在的问题及对策，由于期货市场同现货市场有着紧密的联系，研究金融期货市场监管的同时，创造性地提出了金融期货市场与现货市场的跨市场监管，但由于目前中国只推出了股指期货，因此只能通过股指期货市场与股票市场来加以论；交易运行体系和结算体系也是期货市场体系不可分割的部分，本文也将一一研究；（3）论述金融产品创新的理论基础，探讨期货品种创新过程、影响因素、合约成功的评判标准，并加入国债期货可行性与必要性和期权的重要性研究。

二、 本课题拟突破（创新）之处