摘 要

随着科技体制改革的深入推进，现有的传统科研机构已经无法适应当下技术、制度的剧烈变化。我国各省市和地区相继出现了一批不同于传统研发组织的新型研发机构，这些机构多以市场为导向，具有投资多元化，运行企业化的特征。与传统研发机构不同，新型研发机构与“市场”紧密结合，在投资、建设、管理等方面更具创新性，灵活性和先进性。

本研究的内容包括以下六点：第一，绪论部分探讨了新型研发机构的研究背景，研究目标与内容，研究思路与创新点。第二，文献综述部分引用了国内外学者对于新型研发机构的概念，融资模式的探讨与思考。第三，我国新型研发机构的融资模式有四种，分别是“政府”型融资模式、“政府 院校”型融资模式、“政府 院校 企业”型融资模式和“政府 院校 企业 金融机构”型融资模式。第四，运用文献研究法和案例研究法选取了国外三个有代表性的新型研发机构，深入地分析探讨了这三个新型研发机构的政府扶持、院校共建、市场机制、金融机构支持等融资模式。第五，以南京市新型研发机构的融资模式为研究对象，得出了南京市新型研发机构的融资模式特征。第六，对全文的总结与新型研发机构存在问题的对策。

通过研究，本文主要得出了以下几点结论：第一，我国新型研发机构是不同于传统研发组织的一种新型独立法人，将“政产学研用”牢牢结合在一起，因此融资模式多元而丰富；第二，通过案例研究表明，南京市新型研发机构的融资贯彻以政府为主导，院校共建，企业投入与金融机构投资共同结合的融资模式；第三，针对新型研发机构存在的问题，政府要充分发挥财政资金的引导作用，机构要发挥创新作用，努力探索其他服务方式，缓解机构生存压力，确保机构健康发展。

关键词：新型研发机构 融资模式 院校共建 多元化投入

Research on Financing Model of New Ramp;D Institutions in China

ABSTRACT

With the deepening of the reform of science and technology system, the existing traditional scientific research institutions have been unable to adapt to the drastic changes in technology and system. A number of new Ramp;D institutions have emerged in various provinces, cities and regions in China, which are different from traditional Ramp;D organizations. Most of these institutions are market-oriented and have the characteristics of diversified investment and enterprise operation. Different from the traditional Ramp;D institutions, the new Ramp;D institutions are closely integrated with the "market" and are more innovative, flexible and advanced in investment, construction, management and innovation.

The contents of this study include the following six points: Firstly, the introduction discusses the research background, research objectives and contents, research ideas and innovations of the new Ramp;D institutions. Secondly, the literature review part quotes the domestic and foreign scholars' discussion and Reflection on the concept of new Ramp;D institutions and financing mode. Thirdly, there are four financing modes of new Ramp;D institutions in China: government financing mode, “government university” financing mode, “government university enterprise” financing mode and “government university enterprise financial institution” financing mode. Fourthly, three representative foreign Ramp;D institutions are selected by using literature research and case study methods. The financing modes of government support, University co-construction, market mechanism and financial institution support of these three new Ramp;D institutions are analyzed and discussed in depth. Fifthly, taking the financing mode of new Ramp;D institutions in Nanjing as the research object, the characteristics of financing mode of new Ramp;D institutions in Nanjing are obtained. Sixthly, the conclusion of the whole paper and the countermeasures to the problems existing in the new Ramp;D institutions.

Through the research, this paper draws the following conclusions: Firstly, the new Ramp;D institutions in our country are different from the traditional Ramp;D organizations in a new type of independent legal person, which firmly combines "government, industry, education and research", so the financing mode is diversified and rich. Secondly, the case study shows that the financing of the new Ramp;D institutions in Nanjing is guided by the government and co-constructed by colleges and universities. Thirdly, in view of the problems existing in the new Ramp;D institutions, the government should give full play to the guiding role of financial funds, the institutions should play an innovative role, and strive to explore other service modes to alleviate the pressure of institutional survival and ensure the healthy development of institutions.

Key words：New Ramp;D institutions；Financing model；University co-construction；Diversified investment

目录

摘要 I

ABSTRACT II

第一章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.1.1理论背景 1

1.1.2实践背景 1

1.2研究目标与内容 2

1.3研究方法与思路 3

1.3.1文献资料法 3

1.3.2案例研究法 3

1.3.3比较分析法 3

1.4创新点 5

第二章 文献综述 6

2.1新型研发机构概述 6

2.2新型研发机构的主要融资模式 6

2.2.1新型研发机构中 “政府投入”的融资模式 6

2.2.2新型研发机构中“政府 院校投入 ”的融资模式 7

2.2.3新型研发机构中“企业投入 金融机构的支持”的融资模式 7

2.3新型研发机构融资模式存在的问题 8

2.4小结 8

第三章 我国新型研发机构的融资模式 9

3.1新型研发机构概念界定 9

3.2我国新型研发机构的融资来源 9

3.3我国新型研发机构的融资模式 10

3.3.1我国新型研发机构中“政府投入”的融资模式 10

3.3.2我国新型研发机构中“政府 院校投入”的融资模式 11

3.3.3我国新型研发机构中“政府 院校 企业投入”的融资模式 11

3.3.4我国新型研发机构中“政府 院校 企业 金融机构投入”的融资模式 12

第四章 国外新型研发机构融资模式研究 15

4.1国外新型研发机构的融资模式研究——以德国弗朗霍夫协会为例 15

4.1.1德国弗朗霍夫协会的融资模式 15

4.1.2弗朗霍夫协会对我国新型研发机构融资模式的启示 16

4.2国外新型研发机构的融资模式研究——以美国制造业创新研究院（IMIs）为例 16

4.2.1 IMIs的融资模式 16

4.2.2 IMIs对我国新型研发机构融资模式的启示 17

4.3国外新型研发机构的融资模式研究——以韩国科学技术研究院（KAIST）为例 17

4.3.1KAIST的融资模式 17

4.3.2KAIST对我国新型研发机构融资模式的启示 18

第五章 我国新型研发机构融资模式研究——以南京市新型研发机构为例 19

5.1南京市新型研发机构研发规模与结构 19

5.2南京市新型研发机构的相关政策扶持 21

5.3南京市新型研发机构的融资模式 23

5.3.1以政府投入为主导的融资模式 23

5.3.2院校共建的融资模式 24

5.3.3“政府 院校 企业 金融机构”多元化投入的融资模式 25

5.3.4 南京市新型研发机构融资模式的创新点 26

第六章 结论与对策 27

6.1结论 27

6.2我国新型研发机构融资模式对策分析 28

参考文献 31

致谢 34

第一章 绪论

1.1研究背景

伴随着新一轮产业革命的崛起，为了发展和适应新形势，为了促进我国创新型国家建设，我国现有的科技研发组织体系必须进行适应性调整和改进。在这样的时代背景下，大量与传统研发组织不同的新型研发机构诞生。与传统研发组织不同的是，我国新型研发机构的研究主要集中在源头性的跨学科研发，应用产业研发、创新和创业。它们突破了传统研发体系不活跃机制和弱势市场理念的缺陷，可以有效地提高企业的创新积极性，促进全社会的研发投入和产出。可以说，我国新型研发机构是深化科技体制改革的结果。

1.1.1理论背景

国外学者对于新型研发机构的研究讨论主要集中在三个方面： 第一，新型研发机构在国家创新体系中的作用，对区域经济的发展以及机构研发资金的来源等。第二，将新型研发机构纳入创新体系，分析院校的创新能力和科技服务能力。第三，两者结合在区域科技水平和经济社会发展中的作用。

国内学者的研究则是这样两方面： 一是对新型研发机构建立和发展的介绍和思考。二是研究了新型研发机构的建设模式，发展经验和建设策略。由于目前新型研发机构正处于积极发展时期，相关的理论研究尚不完善，尚未形成某一系统，因此对于新型研发机构的内容探索仍有很多研究空间。

1.1.2实践背景

我国新型研发机构仍处于建设和发展的初级阶段，理论研究出现在2003年之后，实践研究则集中出现在2005年之后，因此，仍需要大量的探索和创新。