本科生毕业设计（论文）外文资料译文

（ 2021届）

外文资料译文规范说明

一、外文资料译文：

中国与“一带一路”周边国家关于贸易影响因素和贸易效率的研究

关键词：“一带一路”，影响因素，贸易效率，随机前沿引力模型

摘要：

从2010年到2017年，“一带一路”周边的58个国家被选取作为研究样本。首先，这篇文章通过分析中国对“一带一路”沿线国家的出口状况，建立了一个随机前沿引力模型，研究中国和这些国家之间的影响因素和贸易效率，并且分类和分析了这些国家的贸易效率。研究发现，中国沿“一带一路”周边国家的出口在中国出口中所占的百分比在稳定的上升。其中，东盟和中东欧的出口百分比较大，并且还在稳步的增长。中国和沿线国家的经济规模以及沿线国家的人口都积极的影响着中国的出口。中国的对外直接投资（OFDI）和沿线国家的海关效率在中国的出口效率上分别有重要的阻碍和促进作用。在中国和一带一路周边国家的总贸易效率只有26.2%，并且有32个国家缺少贸易。中亚四国的贸易效率相对较高，东盟十国和西亚十四国的总贸易效率是最低的。

1、引言

丝绸之路经济带第一次被提出是在2013年9月。在2017年3月，第十二届全国人民代表大会第五次会议上，政府报告提出要稳步推进“一带一路”发展的战略任务。“一带一路”周边国家在中国的出口贸易中扮演着越来越重要的角色。在“一带一路”创造的背景下，影响中国和“一带一路”周边国家出口的主要因素是什么？中国对“一带一路”周边国家出口的效率是多少？中国和这些国家之间没有效率的出口贸易的影响因素和影响程度是什么？

就贸易的影响因素来说，孙金艳（Sun-Jinyan）和刘海云（Liu-Haiyun,2016）[1]发现进口国家的关税水平、进口国家的清关时间、制度指数和后勤性能指数是影响中国贸易潜力的关键因素。唐春玲等（Tang Chunling et al,2018）[2]研究了“一带一路”周边国家的人口、中国和“一代一路”周边国家的国内生产总值（GDP）、贸易自由化的程度、两个国家的距离和其他因素对中国出口的影响。相关的文献主要运用了贸易引力模型去分析这些因素的程度。例如，徐卷等（Xu Juan et al,2016）[3]使用贸易引力模型去分析了建立中国-东盟自由贸易区（CAFTA）的贸易替代或互补效应。刘红满（Liu Hongman）和王孟兴（Wang Mengxing,2017）[4]使用贸易引力模型研究了环境法规在中国和“一带一路”周边国家对农产品贸易效率的影响。

在潜在贸易和贸易效率的研究中，哪个因素是更加直观的并且容易获得的是学者们经常考虑的，比如两个国家之间的GDP、人口和地理距离等等。然而，由于在不可观测的随机干扰项目中包括了所有其他无法衡量的因素，测量的贸易潜力值出现了一定程度的偏差（Armstrong,2007）[5]。卡里然简（Kalirajan,1999）[6]提出如果两个国家之间能够被观测到的因素能被获取到，例如人均GDP、人口和地理距离等等，那么研究如何用最小的贸易成本获得最大的贸易利益就像解决企业生产效率一样。所以，用随机前沿法去分析企业生产效率是能够应用于贸易引力模型的，也就意味着能分析两个国家之间的贸易效率。李平（Li Ping,2018）[7]将随机前沿分析引入贸易引力模型中，找出了影响贸易阻力的因素、探索出了无效率的条款并且提出了可实行的建议。张辉青（Zhang Huiqing,2017）[8]分别从进出口贸易的角度建立了随机前沿模型，并且从两个方面分析了影响因素。付绍军（Fu Shaojun,2016）[9]研究了中国和“一带一路”周边国家的贸易效率，利用的是随机前沿引力模型。房迎（Fang Ying）和马瑞（Ma Rui,2018）[10]基于随机前沿引力模型进行了一次实证研究，分析了中国和“一带一路”周边国家文化贸易潜力以及影响因素。

总而言之，现有的文献主要使用传统的贸易引力模型并且从积极的角度去分析贸易发展的阻力，而无效率的因素总是被忽略。另外，现有的文献一般只收集少量的国家去分析，很少有文献能够对中国和“一带一路”沿线国家之间的贸易情况做一个综合的分析。

基于2010到2017年中国和“一带一路”周边58个国家的贸易数据和随机前沿引力模型，这篇文章分析了贸易影响因素，中国和“以带一路”沿线国家的影响程度和贸易效率，将他们分类并且对不同的贸易效率地区提出了对应的政策建议。

2、中国对“一带一路”周边国家出口的现状

“一带一路”一共包含了65个国家（包括中国）。考虑到沿线地区国家相关的数据缺乏，这篇文章选取了除埃及、伊拉克、叙利亚、巴勒斯坦、土库曼斯坦和马其顿之外的58个国家作为研究对象。这58个国家被分为6个区域，如表1所示。

出口和总出口比率。中国对沿线国家的出口总额为3572.6亿美元在2010年，占中国总出口的22.64％。在2014年，它增加到6178.8亿美元，占中国总出口的26.38％，同比增长了12.18％。在2016年中国对世界的总出口下降，也影响了中国对一带一路周边国家的总出口，同比下降了4.02％。然而，中国对一带一路周边国家的出口比例上升并非下降。在2017年，中国的出口达到了6177.5亿美元，占中国总出口的27.29％，同比增长9.05％。在2010年到2017年的整个研究期间，中国和“一带一路”周边国家的出口占总出口的比例在稳定的增加，并且“一带一路”周边国家成为中国出口贸易越来越重要的角色。

出口地区结构。在“一带一路”周围的六个区域中，中国对东盟十国和西亚十四国的出口占比最大，都占有约7％，并且增长速度十分稳定。在2017年，中国对东盟十国的出口达到1733.6亿美元，对西亚十四国的出口达到1695.01亿美元。从2010年到2017年，中国对中亚四国的出口增长最快，从1.67％到3.41％。直到2017年，中国对中亚四国的出口达到832.91亿美元。在“一带一路”沿线国家中，七个独立国家联合体（CIS）国家占中国出口的比重最小，只有约1％，这表明中国仍然需要进一步提高这个地区的出口量。

表1 “一带一路”周边国家分类

出口商品结构。通过研究2010年到2017年中国对“一带一路”周边国家的出口商品种类，能够发现机械设备和运输设施是中国对这个地区主要出口的商品，平均占比为40.34％。在2017年，出口额达到了2058.1亿美元。第二个主要的商品是制造材料，占比23.79％。第三个产品是多样的出口，占比21.35％。这或许与中国的产能过剩有关，尤其是基础的钢铁设备，能够通过出口转移。

3、随机前沿引力模型的设置和变量选择

3.1模型设置

引力模型。丁伯根（Tinbergen,1962）[11]认为两个国家之间的贸易规模是与他们的各自的GDP成正比，与两个国家之间的距离成反比。这个贸易引力模型如下。

⑴

在公式1中，X_ij代表了国家i和j之间的贸易规模，并且k是一个常数。y_i和y_j代表每个国家的GDP，D_ij代表每个国家首都之间的地理距离。通过贸易引力模型进行的双边贸易拟合价值估计能够被用来测量贸易潜力，而实际贸易和贸易潜力的比值能够用来测量贸易效率。贸易引力模型的基础假设是无摩擦的贸易，这会导致在估计贸易潜力方面出现一些误差，并且忽略了不能观测的贸易阻力变量。因此，通过贸易引力模型得到的“贸易潜力”只是决定贸易规模的各种因素的平均效应，而不是最佳的值。

随机前沿引力模型。为了解决上面的问题，随机前沿模型能够和贸易引力模型相结合。卡里然简（Kalirajan,1999）[6]首次提出随机前沿引力模型去研究投入产出效率。为了消除可能的异方差，解释变量的自然对数和一些解释变量能够去建立如下的随机前沿引力模型和贸易无效率模型。

⑵

⑶

⑷

⑸

公式2是随机前沿引力模型，EX_ijt代表中国在t时期对沿线国家的出口。GDP_it代表在ｔ时期内中国的GDP，GDP_jt一定国家的GDP，POP_it表示中国和一定国家的人口，DIS_ij表示在中国的首都和一定国家之间的地理距离，LANG_ij表明中国和其他国家之间有的共同语言。除此之外，v_jit代表这个模型中白噪声的影响，u_ijt代表在这个模型中技术低效率的影响。

方程３表明v_ijt和u_ijt分别服从正态分布和截断正态分布，TE_ijt是实际生产量和生产前沿比率，代表随时间变化的技术效率。当u_ijt＝０或者TE_ijt＝０时，就没有无效率的因素；当u_ijt＞０或者TE_ijt＜１时，样本ｊ就不是在ｔ时期里产出的最大量，也就是说，存在贸易无效率。

公式４是影响技术无效率的表达式。lnOFDI_ijt代表在ｔ时期中国对ｊ国的OFDI，CUSTOM_jt是ｊ国的海关效率，WTO_ij代表中国和ｊ国是否都是世界贸易组织（WTO）的成员国，TARIF_jt是在ｔ时期内ｊ国所有产品适用的加权平均数税率，IQ_jt是国家ｊ在ｔ时期内港口基础设施的质量。

在公式５中，delta;_v^２和delta;_u^２分别代表随机干扰项v_it和技术无效率因素u_it的波动，gamma;代表无效率的项目在总的错误项目中所占的比例。模型设置的合理性是通过对gamma;的分析来判断的。如果gamma;的值趋近于0的话，表明无效率项在混合误

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