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中国四川省国有企业科技成果转化研究

摘要：要建设创新型国家，必须要加快科技成果转化，那么如何促进科技成果转化将成为所有创新项目必须面对和解决的问题。本文根据科技成果转化的相关理念，结合四川省国有企业科技成果转化现状，提出促进科学发展和技术成果转化的对策和建议。这些对策和建议包括：努力打造高端产业链，扩大融资渠道，实施混合所有制改革，优化公司治理结构，给予优惠政策扶持，扩大科技保险。

关键词：省级国有企业，科技成果转化，创新

1.引言

加快科技成果转化是落实自主创新战略，转变经济发展格局的基本途径，也是提升经济竞争力，促进经济增长的有效手段。对于上述观点，国内外学者，政府官员和企业家都表示认同。Schumpeter的创新理论，Arrow的“知识溢出效应”，Arthur关于“锁定效应”的解释和国内外学者的研究证实，科技成果转化可以促进经济增长。中国改革开放以来，经济迅猛发展，但是科技创新能力相对较弱，大部分核心技术受到其他国家的控制。因此，面对技术革新和国际激烈的竞争环境，中国要以创新和技术升级为核心，做到提升自主创新能力，建设创新型国家的战略选择。

近年来，中国先后出台了各种规范和条例，推动科技成果转化。但是，关于科技成果转化的效率和效益，中国远远落后于其他发达国家。所有创新项目，特别是国有企业，都不能在科技成果转化方面发挥主导作用。因此，本文基于对科技成果转化的相关概念，结合四川的国有企业的科技成果转化现状，对科技成果转化推广提出一些对策和建议。我的建议是：提高转型效率和效果，最好搭建高端产业链，扩大融资渠道，实行混合所有制改革，优化公司治理结构，优惠政策扶持，扩大科技保险覆盖。

2.科技成果转化的概念

科技成果一般指科技活动产生的产品和科技活动产生的研发，转化和应用研发成果以及科技服务活动。研究与开发可分为基础研究，应用研究与实验开发[1]。因此，科技成果应包括科技活动产生的成果。但是，根据中国近几年科技成果考核，管理，推广方式，法规规定，科技成果仅限于具有学术意义和实践价值的创造性成果。

后来，中国越来越重视软科学。软科学成果也列入科技成果。科技成果分为科学理论成果，应用技术成果和软科学成果三大类。应用技术成果适合科技成果转化，科学理论成果被视为基础研究，这一研究旨在探索科学或知识的基本原理，而不是适用于任何特殊或具体应用领域，还有一些理论成果根本不能改变。虽然软科学成果在推进科学决策和现代管理方面发挥重要作用，促进科技，经济和社会的和谐发展，科技成果转化重点是科技创新与应用。因此，本文所提到的科技成果转化，是科技研究取得科技成果的后续实践，开发，应用和推广应用，具有实用价值，创造或实现新技术过程，材料，产品和新产业，从而提高生产力。

3.四川省国有企业存在的问题

近年来，四川省国有企业肩负着促进全省经济社会发展的使命，在技术更新，行业自主研发，引进，吸收和再创新等方面发挥了支撑和大学研究合作带动作用取得初步成功。例如，这些省级国有企业成功转化了电子信息，金属矿山开采，铁路运输，生态循环经济等诸多科技成果。但是，在这方面还有一些问题和缺点。

1）产业结构不合理。省级国有企业在基础工业中占有较高比例，但在先进技术产业和新兴产业中所占比例较低。截至2012年底，四川省国有资产分配给基础工业，综合生产加工业的资产约占总资产的82.4％和10.9％，而省级国有企业的资产配置比例国资委（国资委监督）分别约46.9％和12.9％。四川省国有企业资本中只有约19％被分配到先进技术产业和战略性新兴产业。大多数国有企业处于产业链低端，低附加值，利润微薄，科技研究较少，科技成果应用不足的低端。此外，这些企业对产业链中的高端领域进行了缓慢的探索，上下游行业的议价能力较弱;因此，这些省级国有企业的产业竞争力受到不利影响。

2）国有企业结构组织过剩，决策过程复杂，反对快速决策，导致市场反应延迟。企业规模大，组织结构复杂，部门职能不明确，科技成果转化将涉及项目启动，审查和实施等各种手续。此外，国有企业现行评估方法也阻碍企业领导冒风险，经常寻求过度稳定的发展，失去机会，拖延决策。

3）激励措施不足。所有国有企业制定国有资产价值保值增值评估标准，但考虑到科技成果转化的不确定性，希望通过科技成果转化提高创新能力的企业领导者但由于科技转型面临巨大风险，特别是国有企业激励措施不足，制定激励措施时表现出模糊的态度。

4）国有企业与科研机构合作开发不力，不能有效结合产业与大学合作研究，创新能力薄弱。一是自主创新环境不能令人满意。根据目前情况，四川省大部分国有企业尚未制定有关自主创新的战略规划，没有将创新与企业发展结合起来。二是创新的基本物质条件薄弱。根据目前情况，四川省国有企业的盈利能力较差，未能开展高投资，巨大风险的创新活动。此外，这些企业没有能力的研发人才，特别是能够控制技术创新导向，也有能力组织实施技术创新的领导人物[2]。第三，创新体系发展不好。结合行业大学研究应用的市场化技术创新尚未建立，人才激励制度尚未完善。研究开发机构不足，有效的系统支持不可用[3]。科研机构制定的评估措施主要集中在企业应用横向课题以外的纵向项目，显示出明显的近视效应[4]。有效的工业-大学-研究合作是不够的。

5）融资手段单一。科技成果转化需要大量资金。然而，政府机构和银行一般只为研发和产业化阶段提供资金[5]，资本市场融资不能为企业提供与科技研究与开发有关的资金支持。四川省国有企业多数依靠银行贷款减轻资金压力，少数国有企业通过发行公司债券或资本市场筹集资金。因此，这些企业受到巨大的资金压力的挑战。此外，企业在扩大外部融资渠道方面效率不高。

4.对策与科技成果四川省国有企业的改造建议

4.1 努力打造高端产业链，优化产业结构

科技成果转化的目标是发展高端产业，建设高端产业链，促进技术进步，从而实现综合增长。鉴于四川省国有企业产业结构在先进技术和新兴产业中占有较小比例的特点，可以通过横向和纵向一体化，提高从事国有企业的比例和份额先进技术和新兴产业。在产业链横向整合提升企业集中度方面，要通过并购，股权合作，资产重组等方式整合企业同业优势，从而改善企业的控制国有企业对市场的能力和影响。在产业转型升级产业链纵向一体化方面，科技成果可在完成产业链中发挥更好的作用，提升经济效益。因此，国有企业要积极拓展行业上下游;更加努力控制产业链的关键环节，实现产业链的一体化发展。例如，省级医药集团应扩大生物医药种植基地等上游领域的业务，落后一体化发展，将草药种植和生产科技成果应用于生产经营。加快建立农业产业基地，四川省国有资产公司和四川作物集团通过并购实现转型综合开发，下游分销渠道控制，以提高经济效益。关于以经营效益为基础的产业链分割，对于几个产业链接和责任分工效率的国有企业，低于市场分工效率，无效产业链的省级企业或业务分拆。营业成本通过市场分工减少，提高企业核心竞争力和专业化程度。

4.2 努力开展研究开发，提高科技成果质量

一是提高创新能力。加大努力，实现综合能力，包括整合，研发，一体化，学习的协调统一发展。要重点发展高端产业，提供生产型和建筑施工企业（如四川化工集团有限公司，华西集团，四川煤业集团有限公司）支持更多地投入应对关键问题，从而在新工艺和产品方面取得重大突破。二是加大创新战略管理力度;要注重企业发展战略和科技创新方向，制定科技计划和战略，努力实现科技创新计划和发展的有效结合，同步实施，评估监督和综合发展科技创新战略和发展战略，确保科技创新能力和水平得到快速提升。三是建立稳定的产学研联盟。要强调产业大学研究供需结合，为企业提供国家重大科技攻关项目“973”，“863”计划的支持。鼓励建立联合企业-大学院校;通过并购和并购国内外研发机构，建立具有明显工业特色，准确市场定位的企业研发机构。另外，要把创新资源分配到一个以市场为导向的基础上，将产业大学研究与企业结合起来成为主导作用，加快建立国家或省级工程技术（研究）中心，建立更新技术创新联盟[6]。同时要提供完善的配套服务，促进中央政府主导的四川省科技成果转化，培育战略性新兴产业，实现优势领域的战略性突破。此外，重大项目可能在相关行业发挥主导作用，从而提高科技成果转化的有效性和效益。

4.3 扩大融资渠道，促进科技成果转化

4.3.1 寻求资金配置有利于融资保证

要以省级国有资本为核心，着力抓国有资本结构调整，实现合理配置，为省级国有企业科技成果转化提供融资保障[7]。方法规定如下：一是省级国有经济资本主要分配给四川省发展控股有限公司四川省交通投资有限公司四川等产业投融资平台所代表的行业和领域能源投资有限公司，四川铁路工业投资集团有限公司，四川川头水务集团有限公司，充分发挥省级投融资平台的作用;二是省级国有经济资本主要分配给自主创新的大型省级企业和集团，建立灵活的经营体系，具有较强的核心竞争力，促进省级企业集聚发展;第三，省级国有资本主要分配给在市场竞争中取得突出表现的优势产业和特种企业，鼓励省级国有企业以市场手段提高竞争力;第四，省级国有企业进一步投入省级国有企业的主营业务，以提高省级企业主营业务的优势。

4.3.2 通过结合产业和融资推进省级企业资产证券化进程

为资金融资科技成果转化提供资金支持，采取适当措施结合产业融资，提高省级企业资源配置效率，推进省级企业资产证券化进程，争取银行突破，信托和产业基金[8]。1）关于银行的财政支持，目前，省级企业严重依赖银行贷款。在宏观经济的背景下，我们自己的省级商业银行要支持企业发展。2）在扩大准融资业务如信托方面，目前，省级国有企业整体资产证券化水平处于较低水平，考虑到这一点，应协助合格的省级国有企业上市募集资金，通过利用其他非资本市场手段促进产业结合和融资，从而在省级企业资产证券化进程中取得突破。3）在资金支持方面，要以产业融资互动为出发点，结合产业基金和省级企业的创新手段，使产业基金为不同的省级企业提供资金支持。这些方法包括：一是通过采取产业振兴发展投资基金建立省级投资基金和覆盖各行业的资金集群，推进潜在的省级国有企业募集资金，吸收资源，支持主要产品;推动重大业务发展和战略转型。二是建立投资10亿元的中小企业投资私人基金。主要适用于省级企业和特种企业的先进技术产品，提高企业经营孵化资金利用能力。三要加大利用自身金融资产开发四川经济，加大外部资金和资产整合配合力度，迅速提高资金投入。

4.3.3 鼓励国有企业开展多层次科技投入

为满足研发要求，大部分企业和集团公司需要将部分科技资金用于未来和整体项目的研发。目前，有关政府机构列出集团公司从其分支机构和子公司撤出的科技经费，按经营活动分组收入，在这种情况下，科技投资可能会重复征税。有鉴于此，相关政府机构预计将出台新政策，鼓励集团公司进行多层次科技投资，并废除对集团公司从分支机构和子公司撤回的科技基金征收重复税款的规定。

4.4 实施混合所有制改革，加强激励效应，优化决策过程

国有资本，集体经济和非公有制经过交叉持股相互融合形成的混合型所有制经济，不仅有利于扩大职能，保值增值，增加国有资本，提高竞争力，也有利于互助互补，相互促进和发展。采用混合所有制的实体，可以吸收民营企业和外商投资企业在组织架构设置，员工激励，科技成果转化和市场反应等方面的优势。混合所有制经济有利于协助国有企业建立创新意识和竞争力，从而优化组织结构，提高激励效应，提高科技成果转化，决策和实施效率。

4.5 优化公司治理结构，鼓励企业实现科技成果转化

科技成果转化实现了以市场为导向的实际工业化和商业化效应。面对激烈的竞争，企业领导者要有市场化的观念和意识，优化公司治理结构，组织结构，建立合理的评估和激励措施，推动企业科技成果转化[9]。为此，国有企业治理结构应以市场为导向，规范化管理。

4.6 给予更多优惠政府扶持，促进产学研合作

2012年，董杰等研究了科技成果转化对中国31个省市的效率和影响。得出的结论表明，政府支持对科技成果转型影响最大，资金，政策，服务平台等因素可能会影响科技成果转化。提供优惠政策，优化转型环境，为科技成果转化提供支持[10]。明确工业化实施主体，支持关键技术突破，组织产业合作，推动示范应用，建立科技成果转化平台，切实执行相关政策，建立产业大学研究应用多元化工业化工作体系统一政府规划，进一步推进产学研合作。

4.7 扩大科技保险覆盖面，降低科技成果转化带来的风险

保险有三个主要职能：经济补偿，融资和社会管理，可以在支持科技进步和创新，建设创新型国家和城市，降低科技成果转化带来的风险方面发挥重要作用。科技保险是科技与保险相结合的产品，可为自主创新和可持续发展提供强有力的支持，有利于创造健全的科技创新创业环境[11]。科技部和中国保监会共同确定了北京，天津，重庆，武汉，深圳和苏州高新区为首批科技型保险试点城市（区），并启动了六项科技保险类型：高科技企业产品研发责任保险，关键研发设备保险，业务中断保险，出口信用保险，高级人员和关键研发人员健康保险和伤亡保险。成都被确定为第二批科技型保险试点城市之一。科技部门要利用科技保险作为推进科技进步和创新的重要举措，扩大科技保险覆盖面和功能，降低科技成果转化带来的风险。

参考文献

[1] He, D.F. (2011) Analysis of and Considerations on the Concepts of Scientific and Technological Achievements and Its Transformation. China Soft Science, 11, 1-7.

[2] (2016) Accelerate the Transformation of Scientific and Technological Achievements and Tech

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