1. 研究目的与意义（文献综述包含参考文献）

文 献 综 述

1、 选题目的和意义：

近年来，股权制衡作为一种新的治理机制已经引起了国内外学者的广泛关注。股权按结构的动态变化会导致企业组织机构、经营走向的管理方式的大变化。上市公司股权结构的研究，绝大多数都是基于线性数学理论的分析，国内外在这方面做了大量的研究，但仍未取得令人满意的结果。传统的经济学理论研究主要是基于线性数学模型,如局部均衡分析、经济控制理论、投入产出分析、增长模型等。然而绝大多数经济现象是非线性的,传统经济理论在分析各种经济现象时势必会遇到难题。自从混沌学、耗散结构等非线性理论问世以来,经济学采用非线性动力学方法已是大势所趋。法国经济学家 grand mont在1983年采用一维混沌宏观经济模型,得出了与传统经济学相反的结论,即宏观经济不规则的涨落是经济系统内在机制而非外界的冲动所致^【1】。day,r于1983年根据混沌理论建立了经济增长模型,发现当人口出生率在一定值时,人口增长将出现混沌行为^【2】。埃伦利用耗散结构理论建立美国人口分布空间结构系统,通过计算机模拟人口变迁动力学方程,预测结果得到了专家的好评,并得到美国政府的承认^【3】。国内方面,丁小峰(1997)利用混沌经济模型研究企业向集约经营目标转变过程中的混沌行为特征,从中寻找实现这种目标的控制方法^【4】。

2. 研究的基本内容、问题解决措施及方案

研究内容：

本文从公司治理的现状出发,讨论了股权制衡问题,分析了国内外关于股权制衡理论的研究现状。本文以一个新的视角一非线性理论去研究股权制衡问题,试图借助混沌理论这个新式工具去解决复杂的公司治理难题。在建立混沌模型之前,利用熵值公式衡量上市公司股权制衡度,与公司业绩做回归分析,从定性上研究股权制衡与公司治理的相互关系。在构造上市公司股权制衡的模型过程中,本文采用了自然科学和经济科学领域中应用广泛的 logistic方程,并借鉴rday的混沌经济理论模型,建立了上市公司股权制衡的参数控制混沌模型。利用上市公司的最新财务数据,模型推演了第一大股东的最佳持股范围,并据此构造了上市公司股权制衡结构。

研究方法：