文 献 综 述

一、研究背景和现实意义

消费是经济活动的起始和重点，是指国民在一个单位时间内消耗商品、劳务、服务的价值总和。马克思说过，一个社会不能停止消费，消费作为拉动国民经济发展的三驾马车之一, 对一国经济发展具有举足轻重的作用。 扩大消费需求是优化经济增长结构的较好选择, 我国政府也因此提出了把扩大国内需求作为促进经济增长的主要方针。

自改革开放以来,我国经济增长迅速,居民人均消费水平也有了很大提高。据国家统计局发布的数据表明, 1978 年我国人均GDP为 382 元,人均居民消费水平为 184 元；1985 年我国人均GDP为 860 元,人均居民消费水平为 440 元； 2005 年我国人均GDP达到 14，259 元,人均居民消费水平为 5,771 元； 2015 年我国人均GDP已达 49,351 元，人均居民消费水平达到 21,932 元。作为拉动经济增长的三驾马车的重要一环，居民消费水平不仅反映居民的购买力水平，也能折射出经济发展的走势，还为国家制定消费、价格、工资、货币政策及国民经济核算提供数字依据；而经济增长则反映了国民经济的总体运行状态，体现了国家的综合国力和经济发展水平。消费水平对于我国经济增长具有决定性作用，它既是促进经济增长的最大动力，又是缓解经济萧条的稳定保证。根据宏观经济理论，消费水平和经济增长在一定时期内存在长期稳定的关系和共同的发展趋势。

国家主席习近平于 2014 年 5 月在河南考察时指出，我国的发展仍然处于重要的战略机遇期，正是在这次考察中，习主席提出经济新常态这个命题，其中的”新”要求经济结构不断优化升级，第三产业、消费需求逐步成为经济主体。在这样的政策引导下，提高居民消费水平逐渐显得尤为重要。研究消费水平与经济增长的关系，可以对我国经济活动和状况进行有效解析，提出有针对性的消费水平与经济发展方式，促进我国经济长期、健康、可持续发展，尽快实现我国到 2020 年进入全面小康社会的目标。

由此可见，消费水平和经济增长在一定时期内存在长期稳定的关系和共同的发展趋势，而在一定时期内居民的经济增长和消费水平都保持逐年上升的趋势。

二、国内外研究现状

1．国外相关研究回顾

国外消费经济理论主要分为西方古典消费经济理论、当代西方消费经济理论、

马克思主义消费理论、消费函数理论的最新研究进展。

1.1西方古典消费经济理论

消费经济学的产生和发展，与消费在社会经济中所起的作用以及人们对消费认识的发展密不可分。

威廉.佩蒂.菲茨莫里斯（1623-1687），英国资产阶级古典经济学的创始人，统计学家，他是最早对消费问题进行理论分析的经济学家。威廉处在英国资本主义工场手工业建立和迅速发展的阶段，为了加速资本主义的发展，资本积累被提到首要地位，在这样的背景下，威廉提出节制不必要的消费的主张，以保证资本积累和财富增长。

亚当.斯密（1723-1790），英国资产阶级古典政治经济学理论体系的建立者，他虽然没有系统论述消费问题，但他在论述分工及资本等问题时专门论述了消费经济问题。斯密生活在英国资本主义工场手工业的广泛发展时期和产业革命的前夜，他继承了威廉的关于节制消费的主张，把资本积累作为第一要务。他提出以下几个观点：资本增加的原因是勤劳节俭；严格区分当前消费与未来消费、非生产性消费与生产性消费以及它们各自对应的经济效果；消费是生产的唯一目的。

大卫.李嘉图（1772-1823），英国资产阶级古典政治经济学的主要代表之一，英国古典政治经济学的完成者。正是亚当.斯密的《国富论》影响了李嘉图，李嘉图继承并发展了斯密的自由主义经济理论，所以李嘉图和斯密的观点基本相同，他认为如果需要扩大生产，则必须使生产规模大于消费规模，应该增加生产性消费，减少非生产性消费。

从威廉.佩蒂.菲茨莫里斯到亚当.斯密，再到大卫.李嘉图，他们的观点基本一致，就是限制消费，积累资本。

1.2当代西方消费经济理论

当代西方消费经济理论包括函数论、水平论、需求论、趋势论、结构论，下面主要介绍函数论。

函数论包括绝对收入假说、相对收入假说、持久收入假说、生命周期理论、消费决策影响收入假定、收入外的其他变量假定,本部分注意介绍前四种假说。

1.2.1绝对收入假说

由凯恩斯提出，凯恩斯认为在短期中，收入与消费是相关的，即消费取决于收入，消费与收入之间的关系也就是消费倾向。随着收入的增加消费也将会增加，但是消费的增长低于收入的增长，消费增量在收入增量中所占的比重递减的，也就是我们所说的边际消费倾向递减。

1.2.2相对收入假说

由美国经济学家詹姆斯.S.杜森贝里于 1949 年在《收入、储蓄和消费者行为理论》中提出的，主要内容有：1.在稳定的收入增长时期，总储蓄率并不取决于收入；2.储蓄率要受到利率、收入预期、收入分配、收入增长率、人口年龄分布等多种因素变动的影响；3.在经济周期的短期中，储蓄率取决于现期收入与高峰收入的比率，从而边际消费倾向也取决于这一比率，这就是短期中消费会有波动的原因；4.短期与长期的影响结合在一起。

1.2.3持久收入假说

由著名的美国经济学家弗里德曼于1956年提出，该理论认为，消费者的消费支出不是由他的现期收入决定的，而是由持久收入决定的。也就是说，理性消费者为了实现效用最大化，不会根据现期的暂时性收入，而是根据长期中能保持的收入水平即持久收入水平来作出消费决策的。

1.2.4生命周期理论

又被称为消费与储蓄的生命周期假说，由美国经济学家F.莫迪利安尼、R.布伦贝格和A.安东共同提出来的，他们依据微观经济学中的消费者行为理论，从对个人消费行为的研究出发，该理论有两个假设#8212;#8212;消费者是理性的和消费者行为的唯一目标是实现效用最大化。该理论认为，每个家庭都是根据一生的全部预期收入来安排自己的消费支出的，即每个家庭在每一时点上的消费和储蓄决策都反映了该家庭希望在其生命周期各个阶段达到消费的理想分布，以实现一生消费效应最大化的企图。因此，各个家庭的消费取决于他们在两个生命期内所获得的总收入和财产。这样，消费就取决于家庭所处的生命周期阶段。

1.3马克思主义消费理论

马克思在1858年出版的《政治经济学批判》中关于消费与生产的辩证关系提出两点，第一，他认为消费与生产直接统一，”生产的目的是为了消费，消费的目的也是为了生产” ；第二，他认为消费与生产互为媒介，生产媒介着消费，即生产创造出消费品即消费的对象，没有生产，就没有消费的对象，消费也就无从谈起了，而消费也媒介着生产，是指消费为生产的产品创造出消费者主体，没有消费主体，生产也会变得毫无意义。

1.4消费函数理论的最新研究进展

消费函数理论无论是在宏观经济学理论，还是在经济统计分析的实践中都具有十分重要的意义。近30年来，随着各种现代经济理论和计量分析工具的诞生与发展，西方消费函数的理论研究和实证分析获得了新发展。下面主要介绍随机游走假说、预防性储蓄假说、缓冲存货储蓄假说。

1.4.1随机游走假说

随机游走假说被认为是自20世纪50年代出现LC-PIH模型以后消费函数理论方向最重要的发展，主要表现在：1.霍尔在传统的持久收入、生命周期消费函数中引进了理性预期思想，引发了消费函数理论领域的理性预期革命；2、霍尔的研究改变了以往消费函数的研究模式和步骤，他不是通过已有的数据去拟合消费函数，而是先给出了消费者在实现最佳消费路径时必须满足的一阶条件#8212;#8212;欧拉方程，然后再用实际数据去验证这个条件，这种突破性的研究思路对宏观计量经济学的研究也产生了深远的影响3.由于引入了理性预期思想，未来消费就只受现期消费的影响，于是研究就可以运用马尔可夫过程来拟合消费函数，使得经济学家能在不确定的条件下研究消费函数问题；4.理性预期研究方法改变了政府制定需求政策的方针，使得今天的政府都知道政策获得公众认可的重要性。

1.4.2预防性储蓄假说

预防性储蓄假说将不确定性引进分析架构，该理论在吸收了霍尔的理性预期思想的基础上，分析消费者跨时代优化选择行为，是对持久收入假说、生命周期理论的重要发展。里兰德首创性地分析了预防性储蓄产生的必要条件。

预防性储蓄是指风险厌恶的消费者为预防未来不确定性导致的消费水平低下降而进行的储蓄。预防性储蓄假说认为，当消费者面临的收入的不确定性越大时，他越不可能按照随机游走假说来消费，这时，他更多的是依据当期收入来消费。同时，未来风险越大，他越会进行更多的预防性储蓄。不确定性越大，预期未来消费的边际效用就越大，因此就越能吸引消费者进行预防性储蓄，把更多的财富转移到未来进行消费。所以，在不确定性情况下，收入下降，预防性储蓄增加，使得消费支出减少；收入上升，预防性储蓄减少，使得消费支出增加。当期消费与当期收入呈正相关关系，且随着不确定性越大，这种正相关关系程度越大。因此，按照预防性储蓄理论，消费具有敏感性，而这一理论与凯恩斯的绝对收入假说不谋而合。

1.4.3缓冲存货储蓄假说

迪顿、卡罗尔结合预防性储蓄假说和流动性约束假说，提出了缓冲存货储蓄假说。该假说提出，储蓄类似于一种缓冲存货，用来在经济条件不好时维持正常消费和在经济境况好时增加消费。缓冲存货消费者一般要确定财富和持久收入的目标比例，当消费者具有预防性储蓄动机时，若财富少于目标，预防性储蓄动机将战胜消费欲望，从而增加储蓄；如果财富多于目标，消费欲望将会战胜预防性储蓄动机，从而使消费者选择大于当前收入的消费，形成负储蓄。

2.国内相关研究回顾

关于消费水平与经济增长的研究，国内外学者的说法不尽相同。目前我国学者对此课题的研究仅限于对时间序列进行分析，根据西方学术界关于消费水平与经济增长研究的相关关成果，结合众家之长，运用规范分析和实证分析相结合的方式，针对国内经济发展的实际概况进行了独到分析，反映了国家的总体经济情况和居民消费水平。

夏杰长（2000）通过实证分析的方法得出消费需求在经济增长方面有很强的调控能力，刺激国内市场的消费需求对拉动经济增长具有重要的推动作用，可以更加健全经济增长体系。

邹红、喻开志（2007）指出，我国国内一直缺乏有效的刺激消费增长手段以及社会发变迁中制度因素的影响，导致我国经济增长一直缺乏持续的内在动力。

孟秋菊（2008）提出消费需求不足尤其是农民需求不足就成为我国经济增长的最大症结这种好情况决定了提高农民水平应成为拉动我国经济增长的根本动力。而要提高农民消费水平，关键在于破解制约农民消费的”资金瓶颈”、”硬件瓶颈”和”软件瓶颈#8217;。

潘迪（2013）基于消费函数理论与经济增长一般分析对上海市居民消费与经济增长的互动关系进行研究，创新性的将向量自回归模型、协整理论和向量误差修正模型结合使用，从长期均衡和短期波动两个角度来分析上海市居民消费与经济增长的相互影响关系，得出上海市居民消费与经济增长存在长期均衡，居民消费对经济增长有正向促进作用。

常斌彬（2013）利用我国1978-2011年城乡居民人均消费支出和人均国内生产总值的数据，运用协整、误差修正模型、格兰杰因果检验的方法得出#8212;#8212;从长期看，城乡居民人均消费支出和人均国内生产总值之间存在稳定的均衡关系；从短期看，我国城乡居民人均消费支出的增加是人均国内生产总值变动的主要原因，但人均国内生产总值的变动还受到滞后一期数值的影响。从而得出要通过刺激消费需求来拉动经济增长，关键在于城乡居民收入水平的持续稳定增加，增强城乡居民的消费水平。

顾成军（2014）运用实证分析的方法发现新疆经济增长与消费水平间长期均衡关系为开口向上的抛物线，新疆消费水平处于对经济增长起正向推动作用的区间。

禹四明、李亚诚（2015）利用1994-2013年间28个省区面板数据，通过建立PVAR模型，证实”城镇化-居民消费-经济增长”模式短期内是行得通的，长期受阻；城镇化与经济增长表现为单向因果关系-城镇化引起经济增长，居民消费与经济增长互为双向因果关系；城镇化与居民消费是促进经济增长的持久动力，但是，经济增长对居民消费的激励仅维持在一期之内。论文针对城镇化背景，提出充分发挥居民消费促进经济增长的对策建议。

而面板数据分析是近几十年才刚刚发展起来的新的计量方法，面板数据的三维性能更多地挖掘样本信息量，很好地体现时空间的统计特性。

关于消费水平与经济增长关系的课题，大部分国内学者均采用了计量经济学建立模型、拟合优化的研究步骤以及Eviews软件检验模型、误差修正、协整检验、格兰杰因果关系检验的功能来展开研究，有些学者还创新性地提出了用联立方程模型来描述变量之间复杂的多项因果关系。

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