摘 要

我国社区制的逐步萌芽和发展是以单位制的解体为前提的。在社区中，不管是新出现的阶层和组织群体，还是旧有的阶层和组织群体，他们都有基于自身内在利益需求的参与社区治理的愿望。而社区居民是一个社区的基本元素，他们的参与程度与社区治理水平直接挂钩。本文力图在分析国内外各学者对居民参与社区治理现状的研究基础上，采用文献分析法等多种研究方法对我国城市社区治理中居民参与的困境和原因进行剖析。首先阐述了社区治理和居民参与的基本理论，其次介绍了当前居民参与社区治理的现状和困境，困境主要包括四个方面：参与意识不强，存在政治冷漠现象；参与内容的局限性；参与渠道不畅通；多元主体博弈，各种关系难以协调。然后，本文在居民、政府、社区组织及制度层面对这四个方面的困境作了原因分析。最后针对性地提出了解决社区治理中的居民参与困境的对策：提高居民综合素养和增强居民的社区意识、正确定位政府角色、培育各类民间组织、完善立法，实现公民参与的法制化，以期对居民参与社区治理有所帮助，从而推动社区治理的发展，实现国家治理的现代化。

关键词：城市社区；居民参与；社区治理

Abstract

The gradual germination and development of China's community system is based on the disintegration of the unit system. In the community, no matter the emerging class and organization group, or the old class and organization group, they all have the desire to participate in community governance based on their own internal interest needs. Community residents are the basic elements of a community and their participation is directly related to the level of community governance. This paper tries to analyze the difficulties and causes of residents' participation in urban community governance in China by means of various research methods, such as literature analysis, on the basis of analyzing the current situation of residents' participation in community governance by scholars at home and abroad.Firstly, this paper expounds the basic theories of community governance and residents' participation. Secondly, it introduces the present situation and predicament of residents' participation in community governance.The predicament mainly includes four aspects: weak participation consciousness and political apathy,limitations of participation content,blocked access to participation and The uncoordinated relationship due to the multiplayer principal game.Then, this paper analyzes the causes of these four difficulties at the level of residents, government, community organization and system.Finally puts forward the solutions of the residents to participate in the dilemma of community governance:Improve residents' comprehensive quality and enhance residents' community awareness, correctly Orient the role of the government, cultivating all kinds of folk organization and perfecting the legislation,in order to help residents participate in community governance and so as to promote the development of community governance.

Key words: urban community; Resident participation; Community governance

目录

第一章 绪论 1

1.1研究背景及意义 1

1.2研究目的 1

1.3国外研究现状 1

1.3.1城市社区建设和社区治理的发展进程 1

1.3.2对居民参与社区治理的研究 2

1.4国内现状 3

1.4.1社区治理中居民参与存在的问题 3

1.4.2对造成社区治理中居民参与问题的原因的研究 3

1.4.3解决居民参与社区治理困境的对策研究 4

1.3 研究思路与方法 4

1.3.1研究思路 4

1.3.2研究方法 4

第二章 社区治理与居民参与的基本理论 6

2.1社区治理的基本理论 6

2.1.1治理理论的提出和涵义 6

2.1.2社区治理的内涵 7

2.2居民参与的基本理论 7

2.2.1居民参与的基本内涵 7

2.2.2居民参与是实现社区治理的必要途径 7

第三章 我国城市社区治理中居民参与模式与成效 9

3.1.我国城市社区治理中居民参与的现有模式 9

3.1.1主动性参与模式 9

3.1.2被动性参与模式 9

3.2我国城市社区治理中居民参与取得的成效 9

3.2.1居民参与社区治理的意识有所加强 9

3.2.2居民参与逐步组织化及制度化 9

3.2.3居民参与渠道有所拓宽 9

第四章 我国社区治理中居民参与面临的困境及原因 11

4.1我国社区治理中居民参与面临的困境 11

4.1.1参与意识不强，存在政治冷漠现象 11

4.1.2参与内容的局限性 11

4.1.3参与渠道不畅通 11

4.1.4多元主体博弈，各种关系难以协调 11

4.2我国社区治理中居民参与出现困境的原因 12

4.2.1居民方面 12

4.2.2政府方面 13

4.2.3社区组织方面 13

4.2.4制度方面 14

第五章 解决我国居民参与社区治理困境的对策 15

5.1提高居民综合素养，培育居民社区意识 15

5.1.1提高居民的综合素养 15

5.1.2培育和增强居民的社区意识 15

5.2正确定位政府角色 16

5.2.1正确发挥政府的主导作用 16

5.2.2转变政府职能 16

5.3培育各类社会组织 16

5.3.1健全社区社会组织发展机制 16

5.3.2倡导社区居民加入社区社会组织 17

5.4完善立法，实现公民参与的法制化 17

5.4.1健全社区治理法律法规 17

5.4.2加强法治教育，树立法治观念，促使居民有序参与社区治理 18

结语 19

参考文献 20

致谢 21

第一章 绪论

1.1研究背景及意义

随着市场经济体制的深化改革和城市现代化的加速发展，社区居民自治也不断深入发展，社区治理中的居民参与问题逐渐引起各界重视。居民通过社区参与到社会生活的方方面面，社区是居民参与社会生活的基本单位。居民是城市基层民主建设的主体，居民参与社区治理是基层民主建设的重要内容。当前社区居民参与有了明显进步，但仍然存在困惑与不足，居民参与仍是社区建设和基层民主政治发展面临的最大问题，有待于我们进一步探讨和研究。

与传统的基层管理不同，现代城市社区治理不仅需要政府“掌舵”，更加离不开各类社区主体的积极协商合作，而公民作为社区的基本元素必需参与到社区治理当中。我国基层民主政治建设是从居民参与城市社区治理开始的。社区居民在关心共同利益的基础上参与到对社区公共事务的管理中来，这不仅是居民政治素养提高的证明，而且有利于基层民主自治的发展。因而，研究当前居民参与社区治理的现状和困境，找出解决这些困境的可行之策具有重大的意义和价值。

当今社会，随着经济的深入发展，人民生活水平不断提高，人们不仅仅满足于生存性需要，更多地注重发展性需求。居民以社区为单位参与社会生活，社区是居民参与社会治理的最基层的平台。然而现在很多社区无法满足居民日益增长的服务需求，社区内部矛盾重重，利益纠纷不断，社区治理停滞不前。而我国现代化和城镇化的快速发展要求强化基层自治的能力和水平，这可以从推进社区治理中的居民参与着手。加强对居民参与社区治理相关问题的研究，剖析居民参与困境出现的深层原因，从而找出对症之策，以解决社区内部利益冲突，缓和社会基层矛盾，推动社会治理。

1.2研究目的

国家治理的现代化是以社区善治为基础的。居民是社区的基本元素，他们的参与对社区治理至关重要。社区居民想要最优地表达自己的利益需求，必须参与到社区公共事务中来，以优化社区资源的整合分配。此外，居民对社区公共事务的参与，是社会民主政治发展的表现，对我国城市发展和社会主义现代化建设起着重要作用。本文运用治理理论等相关内容，通过采用问卷调查访问法和文献分析法等研究方法对社区治理中当前居民参与的现状进行研究。同时，本文阐述了居民参与存在的困境，并力图找出这些困境产生的深层原因。本文最终是为了找出解决我国城市社区居民参与困境的可行性对策，以期能改善城市社区治理中的居民参与现状，从而实现社区善治和基层民主自治，实现国家治理的现代化。

1.3国外研究现状

1.3.1城市社区建设和社区治理的发展进程

自十八世纪工业化开始，西方国家的社区建设不断发展。与国内相比，西方国家诸多学者很早就开始了对社区治理及居民参与的研究。当前，西方发达国家对于社区治理的理论研究相对成熟，同时，他们也比较注重社区治理中的居民参与的问题。

长期以来，西方国家的民主政治有两大基本特征：一是社区自治，二是公民参与。自十八世纪以来，西方国家在工业化进程中逐步实现了社会转型，由传统的农业社会向发达的工业社会转变，人们的生活水平相对提高，但在转型初期也出现了一系列新的社会问题，主要表现为城市贫困人口增加、贫富差距拉大、治安混乱等。由于这些社会问题亟待解决，新的社区扶助系统因运而生，成为稳定当时社会的必需。因此，可以说西方国家的社区建设是起步于社区福利和救助的。十八世纪后期德国汉堡市的分区助人自助救济制度就是最好的佐证。

直到二十世纪八十年代以后，西方国家的城市社区建设才真正意义上地开始。随着社会的不断发展，社会矛盾也相应地产生变化，新的社会问题逐渐暴露。西方城市社区就是如此，诸如吸毒、卖淫、民族排斥等问题层出不穷，仅靠政府的力量已不足以应对这些复杂多变的社会问题。政府必须下方权力，让更方便解决这些社区问题的社会部门来整合社会资源，以承担这些新的社会问题。 由此，社区成为了西方国家城市治理的中心。一时间,邻里治理和社区治理成为学术讨论的关键词,而且,社区治理概念流行的势头有增无减。

西方国家政府比较注重社区组织的发展和社区居民参与的制度建设，而他们的学者也一直重视研究和总结社区治理模式的经验。当前，一共有三种社区治理模式为西方各发达国家采用。第一种是社区自治模式，即社区实行完全自主治理，社区的公共事务由社区内部决定，政府只是一个制定法律制度以规范社区主体行为的角色，这最大程度地给予了社区自治的自由，有利于居民参与社区治理。第二种是政府主导模式。这种模式最大的特点就是政府引导立法，在社区治理的扮演主导角色，并与社区高度自治相结合。这是新加坡独特高效的一种社区治理模式。第三种是混合模式，政府在社区治理中更多的是作为一种辅助引导角色，通过规划指导以及经费支持等方式参与社区治理。以上三种社区治理模式是现代社区治理的前沿，但并不是所有国家都适用，必须结合本国的实际情况加以斟酌。

1.3.2对居民参与社区治理的研究

20世纪90年代，治理理论逐渐兴起。这使得社区治理和公民参与的议题再次成为西方学术界的热点问题。

美国学者罗斯（2006）认为居民参与是社区治理必不可少的一个步骤，居民在社区工作中起决定性作用，他们必须明确自身的利益目标以促使社区资源的整合，达到社区治理的目的。

理查德·博克斯（2013）则在《公民治理：引领21世纪的美国社区》一书中强调了居民在社区治理中的重要作用，并且要“发挥公共管理者在民主中的主导作用^[1]。”居民在合理合法地行使自身权利的基础上参与到社区治理当中，以维护和实现自己的利益需求，这是社会民主的体现。

柯林斯（2014）在《将个人公民参与转化为社区集体效能:结合社会资本的作用》一文中把集体效能定义为居民在影响他们生活的问题上采取协调和相互依赖的行动的集体能力。他利用安妮·e·凯西基金会(Annie E. Casey Foundation)的《建立联系倡议》(Making Connection Initiative)提供的4120个城市家庭样本，调查了公民参与和集体效能之间的关系。多元回归分析表明，公民参与和社会资本的结合直接关系到集体效能^[15]。也就是说，只有公民参与到社区治理中，社区资源和社会资本才能最大程度地转化为集体效能。

此外，澳大利亚学者Waheduzzaman（2015）基于对孟加拉的一项个案研究，分析了社区居民参与对各种社区治理的影响，诸如项目实施期间的问责、透明度、响应度和可预见性等等。实证研究发现，地方治理过程中的社区参与有始无终，七零八落，政治操控、裙带关系、不到位的治理结构及过程都是导致失败的绊脚石^[16]。在深入考察了地方层面的社区治理情况之后，Waheduzzaman指出诸如孟加拉国这样的发展中国家需要更大的自觉和更多的参与来实现有效的地方层面的社区治理。

总而言之，在居民参与社区治理的研究方面，西方国家比我国起步的要早，并取得了非常多的成就，这对我国进行相关领域的研究有着十分重要的借鉴意义。当然，我们并不能完全照搬西方理论成果，必须基于国内的具体情况来研究社区治理中的公民参与问题，要构建符合我国国情和实际的相关理论体系。

1.4国内现状

我国学术界对于社区治理的研究始于上个世纪八十年代的社会主义改革时期，大致经历了基层政权建设、社区治理模式和社区自治这三个研究阶段。当前，我国学者在居民参与社区治理这一领域有很多闪光点。

1.4.1社区治理中居民参与存在的问题

薛晓东、王灵垚（2017）认为：“社区治理中居民参与之所以存在存在的问题，主要是是居民参与制度的不完善阻碍了社区治理的进程；还有社区治理主体之间不平等，多元利益冲突使社区治理陷入困境^[2]。”

付诚、王一（2014）则认为除了制度和组织困境之外，还存在文化困境，这表现在居民参与文化的不成熟以及居民个体参与的“搭便车”

张玉贞（2016）则认为：“历史遗留下来的官本位思想、不完善的居民参与保障机制以及居民对政府较强的依赖性都是居民参与社区治理的困境^[3]。”

1.4.2对造成社区治理中居民参与问题的原因的研究

我国城市社区居民参与存在许多问题，要想解决这些问题，必须先找出这些问题产生的原因。我国诸多学者对于这些问题产生的原因进行了深层剖析。

杨佳璇（2017）从居委会权利与义务、社区民间组织发展状况以及居民权利意识等方面具体分析，认为居民参与社区治理的困境主要是因为:1.居民自身的参与意识和能力不足；2.社区治理的主体之一——社区社会组织发展不完善，难以满足居民的利益需求；3.社区居民委员会角色错位，与居民的沟通和交流不畅通^[4]。

李昆沙（2010）在对长沙市芙蓉区某一社区进行实地调查研究之后，不仅指出了居委会角色错位和居民的社区归属感这两个成因，还认为社区居民参与渠道和参与利益驱动也对社区居民参与社区治理有直接影响^[5]。

此外，夏晓丽（2011）还从公民的经济收入、社会地位和社会阶层、社区社会资本、公民的政治知识及公民的公共精神等层面，分析现实社区治理中公民参与的制约因素^[6]。

综合以上学者的观点，居民参与社区治理之所以会产生困境，主要是社区居民、社区民间组织、政府和居委会这三个层面的原因。

1.4.3解决居民参与社区治理困境的对策研究

王珏（2006）指出，一是要进行地方政府的自我改革，使地方政府在居民参与中起“掌舵”的作用，就是加强社区居民参与的制度化建设，加强对社区发展的财政支持，加强基础设施建设，加强对其他社区组织的引导和监督；二是要建构居民、社区组织与政府的合作伙伴网络，架构起社区内部利益主体的多元化格局^[7]。这就要转变社区政府职能，促进社区公共空间的发育，同时促进社区内各种社会组织成长，充分开发和利用社区资源，构筑社区自治体系。

刘晓论（2016）认为，首先要从政府和社区的关系层面、社会组织层面以及社区居民自身层面去强化社区居民的参与意识，然后健全社区居民参与机制，丰富社区居民的参与方式，其次扩大居民参与的范围，提升居民的综合素质，同时社区管理者要注重社区政务公开，从而提升社区居民的参与程度^[8]。

此外，吴佳（2013）还认为解决居民参与社区治理的困境，需要建立一系列居民参与社区治理的激励机制。她指出：“在激励范畴中，基于利益的激励处于非常重要的地位，社区居民如果认为其参与行为会取得较大的预期收益，那么居民的参与行为就会更强烈一些^[9]。”

1.3 研究思路与方法

1.3.1研究思路

许多国内外学者对居民参与社区治理这一主题进行了各个方面的研究，本文在这些学者丰硕的研究成果的基础上，首先确定了本文的基本框架，即居民参与社区治理的现状研究、居民参与的困境及原因探析、解决居民参与困境的对策分析。当然本文在具体内容的撰写上结合了治理理论、居民参与理论等相关知识。其中，本文在分析居民参与社区治理产生困境的原因方面，分别从居民、政府、社会组织、制度方面对这些原因进行剖析，最终有针对性的提出解决这些居民参与困境的对策。

1.3.2研究方法

本文采用文献分析法，整理和分析了与居民参与、社区治理等内容相关的著作、期刊以及CNKI等网络资源的相关学术文献。同时结合调查研究法，对武汉某些社区进行实际调查走访，了解居民参与社区治理的实际情况。最终通过理论分析与实际情况相结合的方法，分析产生问题的原因，进而探寻公民参与社区治理的路径。

第二章 社区治理与居民参与的基本理论

2.1社区治理的基本理论

2.1.1治理理论的提出和涵义

近年来治理、社会治理、国家治理、全球治理等热词逐渐走入大众视野。在全球化时代背景下，人们的政治经济社会生活方式发生了翻天覆地的变化，“结社革命”在世界范围内兴起，治理已经不仅仅是一个国家面临的议题，而是全球范围内的关注与研究。1989年，“治理危机”一次首次被提出，被用于当时世界银行对非洲状况的描述。此后，“治理”一词逐渐进入各政治与经济学家的视野，引起他们的热议与探讨，最终形成了一种理论，即治理理论。