摘 要

在市场经济的不断发展以及农村经济趋向集约化发展的背景下，农村小型合作社大量开办，其不同于农村大中型合作社，有着自身的特殊性。本文则以农村小型合作社为研究对象，通过实地调研，试图对农村小型合作社的运行情况进行分析，并对其目前面临的发展困境问题的解决办法进行探讨。本文以湖北省枝江市众鑫果蔬专业合作社和伍通料果业合作社两个农村小型合作社为例，对其运行的外部支持背景以及内部产权结构进行了分析，发现农村小型合作社得到了国家政策、基层政府以及村党委和村委在其成立与运行过程中所给予的支持，但同时也存在一定的支持缺陷，在信息获取、风险保障、行政效率上农村小型合作社并没有得到充分的支持。而在农村小型合作社内部运行问题的分析上，本文采用产权理论这一经济组织微观分析视角，试图得到对其内部运行过程更为深刻和细致的分析，总体而言，农村小型合作社产权界定较为清晰，产权结构相对简单，但其存在合作社公积金界定模糊以及核心股东控制，产权结构较为封闭的问题。本文在对农村小型合作社运行过程的分析的基础上，展开了对其所面临的发展困境问题的解决办法的思考。

关键词：农村小型合作社；运行过程；产权理论

Abstract

Under the background of the continuous development of the market economy and the intensive development of the rural economy, rural small-scale cooperatives have been launched in large numbers, which is different from rural large and medium-sized cooperatives and has its own particularity. This paper takes rural small cooperatives as the research object, through field research, tries to analyze the operation of rural small cooperatives, and discusses the solutions to the dilemmas currently facing them. Taking the two rural small cooperatives of Zhijiang City Zhongxin Fruit and Vegetable Professional Cooperative and Wutongliao Fruit Industry Cooperative as examples, this paper analyzes the external background support and internal property rights structure of the operation, and finds that rural small cooperatives have received national policies and grassroots governments. As well as the support of the village party committee and village committee in its establishment and operation, but also there are certain support defects, and there is no adequate support for small rural cooperatives in information acquisition, risk protection and administrative efficiency. In the analysis of the internal operation of rural small cooperatives, the theory of property rights is used as the micro-analysis of economic organization, trying to get a more profound and detailed analysis of its internal operation process. The definition of property rights of rural small cooperatives is relatively clear, and the property rights structure is relatively simple. However, it has the problem of vague definition of cooperative provident fund assets and core shareholder control, and the property rights structure is relatively closed. Based on the analysis of the operation problem of rural small cooperatives, this paper explores the dilemmas and solutions to the problems faced by them.

Key Words：Rural small cooperatives；operational process；property rights theory

目 录

第1章 绪论1

1.1 选题的背景及研究意义1

1.2 研究文献综述1

1.2.1 国外文献综述1

1.2.2 国内文献综述2

1.3研究方法及案例简介4

1.3.1 研究方法4

1.3.2 案例简介4

1.4产权理论介绍5

1.4.1产权的内涵、特点以及功能5

1.4.2产权的界定6

1.4.3产权结构6

第2章 农村小型合作社运行的外部支持背景分析8

2.1 国家对农村小型合作社的支持8

2.2 基层政府对农村小型合作社的支持8

2.3 农村基层党委、村委对农村小型合作社的支持9

第3章 农村小型合作社运行的内部产权分析10

3.1 农村小型合作社的产权界定10

3.2 农村小型合作社的产权结构11

第4章 农村小型合作社面临的发展困境的分析14

4.1 农村小型合作社外部支持不足14

4.2 农村小型合作社内部运行过程存在缺陷15

第5章 农村小型合作社发展困境解决机制的探讨16

5.1 加强农村小型合作社外部支持16

5.2 优化农村小型合作社内部运行机制18

参考文献20

致谢22

第1章 绪论

1.1选题的背景及研究意义

随着市场经济的不断发展以及农村经济趋向集约化的发展，农村小型合作社大量开办，其不同于农村大中型合作社，有着自身的特殊性，具体而言，农村小型合作社往往是农村合作社发展的初级阶段，其组织结构简单，经营规模有限，具有一定的脆弱性，且主要是出于发展农村经济的目的而由农民自主建立，具有一定的独立性，不受村党委、村委的直接领导和干预。目前学界对农村合作社的研究主要集中在对农村大中型规模的合作社上，而对农村小型合作社的研究则相对有限，但农村小型合作社作为农村常见的经济组织现象，需要一定的理论指导，因此对其进行研究具有较大的理论价值和现实意义。在理论上，对农村小型合作社的运行情况进行探索，能够丰富有关农村合作社治理理论和组织理论；在实践上，对农村小型合作社展开相关调查研究，并针对其出现的问题提供相应的解决办法和意见，能够促进其不断发展，推动其向农村大中型合作社平稳过渡，从而最终实现农村经济的现代化。

1.2研究文献综述

1.2.1国外文献综述

产权理论由西方著名经济学家科斯所提出，其对产权理论的研究大致可分为两个阶段，在第一个阶段，科斯指出市场机制在运行中存在缺陷，而这种缺陷主要是产权构造上的残缺所导致的，因此市场经济平稳运行的关键是对市场主体产权的明确界定。^[1]在第二阶段，科斯系统地阐述了产权的性质、功能与作用等问题，尤其是关于产权结构对资源配置及经济效率的影响问题进行了深刻的分析。^[2]在科斯之后，许多学者对产权理论又进行了进一步的研究，其中威廉姆森、斯蒂格勒、德姆塞茨、阿尔钦等学者的研究成果较为突出。威廉姆森将交易成本作为整个产权理论的理论基础，认为明晰的产权界定和合理的产权结构能够减少交易成本，从而提高经济效率。^[3]德姆塞茨和阿尔钦则对产权的定义问题以及企业的产权结构问题进行了探讨，他们认为企业应使其产权结构制度化，形成一种检查监督的结构，并使其监督职能专门化，能够对所有员工的工作绩效展开有效的监督。^[4]

国外学者对农民合作社的产权问题也展开了较多的研究，学者们重点关注了合作社产权结构中的剩余索取权以及决策权的问题。一些学者认为，农民合作社中的剩余索取权具有范围有限、难以市场化等特征（Vitaliano 1983）^[5]，而正是由于其剩余索取权局限在农民合作社的范围之内，且不能够进行市场流通和交易，造成了合作社内监督弱化的问题（Royer 1995）^[6]以及合作社中出现“搭便车”、成本负担等问题（Cook 1995）^[7]。有一些学者则对合作社产权结构中的决策权问题展开了研究，对其集体抉择规则的选择和制定进行了思考（Zusman 1992）^[8]。

1.2.2国内文献综述

目前，我国有关农村合作社的研究总体而言主要集中在两个方面，一是从经济学和农业现代化的视角探讨我国合作社的相关运行模式以及合作社治理的相关问题：第一，对我国农民专业合作社运行模式的分类研究。一些学者将我国目前的农民专业合作社分为龙头企业带动型、能人牵头型、农民自助协会型三种类型（陈超容 2013）^[9]，也有学者进行了不同的分类，将农民专业合作社分为中小农户主导型治理模式、大户或技术能手主导型治理模式、政府部门主导型治理模式、管理专家主导型治理模式和企业主导型治理模式五种类型（孟英玉 2015）^[10]。第二，对我国农村专业合作社的改进方式和发展方向的研究。一些学者基于不同的研究角度提出加强合作社内部机制建设、创新合作社融资制度、明确合作社法人地位（秦桥 2016）^[11]、完善合作社委托代理关系的治理制度、强化内部监督激励机制从而降低合作社代理成本（胡振华，黄锦明，罗建利 2013）^[12]等建议。其中有学者通过运用比较分析的方法对国外运行十分成功的“股份公司 合作社”合作社治理模式与我国的“龙头企业 合作社”治理模式相比较，分析它们截然不同的利益联结和契约关系并讨论了国外相关模式在我国合作社中的发展空间和可能性（梁巧 2013）^[13]。第三，对农村股份经济合作社 这一特殊模式的合作社的研究。有学者认为农村股份经济合作社实现了农村集体资产从“共同共有”向“按份共有”的产权制度转变，而如何加快完善相关立法进程、明确经济职责范围、创新决策治理机制等则是其发展转型的核心问题（林星，吴春梅 2017）^[14]。 二是从合作社治理机制和合作社治理结构的角度对其相关问题进行分析：第一，对合作社治理机制的构成要素的研究。有学者认为合作社治理机制一方面表明谁拥有正式的决策权，另一方面反映收益和成本是如何分配的，而合作社治理机制的要素大约包括机构、规则、信任和认同几方面（徐旭初 2016）^[15]，也有学者从产权机制、分配机制、要素联合、政策扶持 4各方面对合作社治理机制进行了划分，并对农机合作社治理机制对绩效的影响进行了研究（吴萍 2015）^[16]。第二，对合作社治理结构的分析。一些学者将合作社治理结构划分为“成员大会－理事会”和“普通成员－核心成员－理事会”两种典型模式，并将两种结构进行比较分析并在此基础上，提出优化合作社治理结构的对策建议（冯娟娟，霍学喜 2017）^[17]。

而对于农村合作社的产权问题，近年来学者也进行了大量的研究，学者们在对产权理论深入理解的基础上，结合对相关农业合作社的实地调研，对农村合作社的产权性质、产权界定、产权结构等方面展开了研究。对于农村合作社的产权界定，学者们认为其主要存在共有产权（集体产权）和私有产权（个体产权）的区分，其共有产权是指属于农村合作社所有的产权，具体而言主要包括三部分：一是土地资源性资产。二是集体经营性资产。三是非经营公益性的集体资产。而其私有产权是指合作社成员带入合作社的个人产权，它主要有货币和非货币两种形式，且由合作社依法占有、使用和处分，不能以成员个人名义支配、分割。合作社成员以其账户内记载的出资额和公积金份额为限对农村股份合作社承担责任。（刘俊 2017）^[18]；而对于农村合作社的产权结构，学者们认为，合作社产权结构的内容可以划分为成员权、所有权、股权转让权、自由退出权、剩余索取权、获得知识技术权、投售采购权 、处置权 、决策权、监督权、经营管理权等（孔晓苗 2018）^[19]，但其中最为重要的是所有权、决定权以及收益权这三部分（孔有利，刘华周 2010）^[20]。学者们在对合作社产权界定和产权结构问题的分析上，发现了农村合作社在产权处理上存在着一定的不足和缺陷，具体包括：共有产权的界定不明导致了合作社成员投资激励的减弱以及“搭便车”行为的出现，合作社存在“产权残缺”问题，即“完整的产权权利束里有一部分被删除”，具体而言即是指合作社股金增值收益有所缺失以及股份转让存在限制，这将影响合作社成员对资产价值的预期，从而使得合作社成员投资与参与意愿的下降（王阳 2009）^[21]，同时还存在产权结构中由内部人控制，出现“政社不分”的问题（刘俊 2017）^[22]，而在个人股的分配规则上，主要采取“天赋人权”的原则，这实际上不利于合作社形成有效的治理机制（段龙龙，刘晓茜 2014）^[23]。

总体而言，学界对于农村合作社的研究进行得较为全面和深入，但其主要的对象则是农村大中型规模的合作社，而对于农村小型合作社的研究则稍显不足，而本文以农村小型合作社为研究对象，试图对其运行过程进行深入的了解，并在此基础上对其运行中所面临问题提出可供参考的解决意见。

1.3研究方法及案例简介

1.3.1研究方法

本文主要采用理论研究和调查研究两种研究方法对农村小型合作社运行机制及困境解决办法进行分析和探讨。

采用文献分析法，通过仔细阅读并具体分析与农村合作社这一研究主题具有相关性的国内外文献，对既有理论成果进行梳理和比较。同时搜集与农村合作社相关的其他资料，在对文献资料进行归纳整理的基础上展开对相关问题的理论研究。

采用田野调查法，通过对农村小型合作社的实地调研进行更具针对性的近距离观察，主要以半结构化的深入访谈和问卷调查展开实地调研，并对调研结果进行整理和分析。

1.3.2案例简介

本文是在对湖北省枝江市众鑫果蔬专业合作社和伍通料果业合作社两个农村小型合作社的实地调研的基础上完成的，因此，在这里首先对两个合作社的相关情况进行一个简要的介绍：枝江市众鑫果蔬专业合作社成立于2016年，合作社以股份制的形式成立，目前共有22个社员，合作社主要从事柑橘等水果初加工和销售业务，具体而言，合作社对社员种植的水果进行收购，在合作社厂房进行一定的初加工后，销售给当地的食品加工企业。总体而言，合作社目前还处于起步和探索阶段，对于相关合作社的经营经验还有待摸索。枝江市伍通料果业合作社成立于2012年，合作社同样以股份制的形式成立，目前共有32个社员，合作社主要从事水果打蜡、包装及销售业务，在合作社对社员种植的水果以及其他商贩的水果进行收购后，会对水果进行打蜡以及包装处理，最后将水果销售给各大水果经销商。总体而言，合作社目前处于发展阶段，在发展过程中出现了较多的问题，需要对这些问题进行解决从而使合作社顺利向前发展。

1.4产权理论介绍

产权理论以交易成本为理论出发点，以科斯定理为理论核心，以分析产权制度和经济效率之间的关系为主要内容，形成了一套完整的理论体系。

交易成本是指为获取市场信息和进行谈判、履约等因交易而增加的、除开购买价格之外的一切成本。科斯定理指出：当交易成本为零时，法定产权的最初分配不会影响经济效率，但当交易成本为正时，法定产权的分配会影响经济效率，即对产权和产权结构的不同界定和安排会带来不同的资源配置效率。由此可见，产权制度会对经济效率产生较大的影响。

1.4.1产权的内涵、特点以及功能

对于产权的内涵，不同学者给出了不同的定义，阿尔钦认为：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”^[24]德姆塞茨认为：“产权具体规定了如何使人们受益，如何使之受损，以及为调整人们的行为，谁必须对谁支付费用。”^[25]菲吕博腾和配杰威齐则认为：“产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。因此,对共同体中通行的产权制度可以描述为它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”^[26]虽然，学者们对于产权的表述不同，但我们可以从中看出，产权指的是财产所有者对于财产的一套行为规范以及相关行为权利，包括对财产的占有权、使用权、收益权和转让权，产权关注的是经济活动中的人的行为。

一般而言，产权主要有以下特点：一是具有排他性，对于某一资源而言，产权一经确定，则任何其他产权主体都不能对同一资源行使相同的权利。二是具有可分解性，可以指同一财产的各项权利可分属不同主体，也可以指对于同一财产的某一项权利分属于不同主体。三是具有可让渡性，即指产权主体可通过一定的方式将产权转让给其他产权主体，这表明产权是可以进行自由流通的。