1. 研究目的与意义（文献综述）

1.1研究目的及意义

ppp（public—private—partnership）项目，是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

20世纪80年代开始的全球私有化浪潮给ppp项目的发展带来了重要的历史机遇。通过引入私人部门参与公共服务建设运营，可以更好地发挥政府的组织监管优势和私人部门的运营管理优势，实现合作共赢。然而，任何事物都有两面性。ppp作为一个各方共同签署的长期合约，需要满足政府和私人部门具有共同的契约精神、透明化的招标程序、合理的风险和利益分配机制、成熟的监管、稳定且可预见的政策、专业化的人才队伍以及快速的争端解决机制等一系列前提条件才能发挥作用。若条件不具备，则反而可能导致项目风险加大，给政府带来财政负担。总结归纳国内外的ppp案例后可知，其主要风险点包括：政策调整、政府违约、财政支出过大、审批决策延误、建设成本超支、竞争性项目、收益未达预期、风险分担机制不合理、收益分享机制不合理、定价机制不合理、利益输送、民众抗议等。另外，ppp的社会资本采购流程比较复杂，往往使得项目进展缓慢，谈判及交易成本较高，有可能影响项目的物有所值评估。由于ppp时间跨度较长，所以较难预测“黑天鹅”事件的发生，而这些事件往往会对项目风险产生重大影响。

由此可见，ppp项目面临的风险多种多样，错综复杂，正确地识别风险，合理地分担风险，对ppp项目的成功具有重要意义。公私部门之间的伙伴关系不仅意味着利益共享，还意味着风险分担。ppp 项目成功的关键就在于如何合理地分担项目风险，即考虑双方风险的最优应对、最佳分担，尽可能做到每一种风险都能由最善于应对该风险的合作方承担，进而达到项目整体风险的最小化。如何根据政府部门和私营企业的资源优势来平衡各个参与方的利益分配和风险分担是降低项目失败率的有效途径，因此需要建立一个合理的ppp项目风险分担机制，保证ppp项目能够良好地建设和运营。本论文的目的一是在分析ppp模式特点的基础上识别风险因素并研究其分担机理，确定ppp模式风险分担区间、分担的假设与原则；二是进行框架设计，确定分担偏好、分担流程和分担框架。前者从理论上进行机制设计，后者重于机制操作，二者相互作用，形成有机的风险分担机制系统。通过政府与私人部门的合作，确定合理的风险分担机制和利益共享机制，限制政府职能过度膨胀，解决政府运营中存在的低效率、成本超支等问题,弥补政府资金不足的缺陷，防范政府过度负债。

2. 研究的基本内容与方案

2.1研究的基本内容和目标

本论文的的基本内容是从ppp项目及风险分担研究现状入手，研究基础设施服务效率、风险控制成本及风险分担之间的相互关系。运用管理学、工程经济学、工程项目管理和合同管理等学科的知识，遵循理论与实践相结合、定性与定量相结合的研究思路，采用系统的观点、过程的观点对ppp项目的风险分担进行全面而深入的分析。

本论文采用了文献分析法、调查问卷、理论分析和案例研究等方法，对ppp项目的理论基础、概念、内涵、分类、风险识别、风险分担和风险决策进行了系统研究，主要内容如下：

第1章 绪论

3. 研究计划与安排

第1～3周：毕业实习，参观、调研和参与生产，完成毕业实习报告、实习单位意见反馈表；

第4～5周：项目调研、资料收集；完成开题报告，提交指导教师审阅检查；

第6～12周：完成毕业论文初稿，提交指导老师审阅修改；

第13～14周：提交电子版毕业论文全文，完成目录，摘要等各种格式，形成终稿；

4. 参考文献（12篇以上）

[1]胡振，刘华，金维兴．ppp项目范式选择与风险分配的关系研究[j]．土木工程学报，2011.9

[2]李丽红，朱百峰，刘亚臣，张舒．ppp模式整体框架下风险分担机制研究[j]．建筑经济，2014.9

[3]王颖林，刘继才，赖芨宇．基于风险偏好的ppp项目风险分担博弈模型[j]．建筑经济，2013(12)

[4]杜亚灵，尹贻林．ppp项目风险分担研究评述[j]．建筑经济，2011(4)