摘 要

本文运用文献资料对中缅铁路建设情况进行了风险分析，简述了中缅铁路项目建设背景及意义；分析中缅铁路建设项目现状和从项目公开到现在开展过程中发生的相关事件及影响；以中缅铁路为代表分析海外工程的独特性，其不同于中国的政治法律环境、经济环境、社会文化环境、技术环境和自然生态环境对工程施工的影响；从中缅铁路为出发点，了解中缅，中日，缅中及相关国家背后的深层利益关系；分析缅甸国内基础设置建设状态；总结中国在缅投资三大海外项目的经验家训，从而归纳总结中国海外投资项目的经验，来达到对中缅铁路建设过程中的风险进行合理分析和管控的目的。

论文主要研究了1.中缅铁路建设现状及背景 2.中缅铁路的建设意义和研究意义 3.风险管控的海内外研究现状及控制机理 4.海外项目建设目的 5. 中国在缅投资项目的经验和教训6.中缅铁路风险分析及应对策略 7.对中国海外投资项目的展望。

本文得出结论：中国在缅投资项目需要平衡好国家利益和人民需求，以及权衡好中央政府和地方武装政府的利益诉求，缅甸民众对项目的认可度是项目顺利开展的关键。

关键词：中缅铁路；风险管控；海外工程；大国博弈

Abstract

In this paper, the risk and risk of railway construction in China and myanmar are illustrated by literature, and the background and significance of railway project construction in China and myanmar are briefly introduced. To analyze the current situation of the china-myanmar railway construction project and the related events and influences in the process from the project disclosure to the present implementation; Represented by China and myanmar railway analysis to the uniqueness of overseas projects, its different to the Chinese political and legal environment, economic environment, social and cultural environment, technology environment and the natural ecological environment's influence on engineering construction; From the perspective of the sino-myanmar railway, we should understand the deep interest relations between China and myanmar, China and Japan, myanmar, China and relevant countries. To analyze the situation of myanmar's infrastructure construction; The research status of risk management at home and abroad is briefly introduced. Definition of risk management and analysis of sources of railway analysis in China and myanmar; This paper summarizes the experience of China's overseas investment projects, so as to achieve the objective of reasonable analysis and control of risks in the process of railway construction.

The thesis mainly studied 1. To the railway construction present situation and the background 2. China and myanmar railway construction significance and research significance of 3. The research status at home and abroad and the control mechanism of risk control 4. Overseas project construction purpose 5. China's investments in Burma project experience and lesson 6. Burma railway risk analysis and coping strategies in 7. On the outlook for China's overseas investment projectsThe conclusion of this paper is that China's investment in myanmar must balance the national and local interests, and take into account the interests of the central and local governments. A good civil voice will be the key to a successful project

Key Words：China-myanmar railway; Risk control; Overseas projects; game among the major powers

目录

第1章 绪论 1

1.1中缅铁路建设背景 1

1.2缅甸铁路现状 1

1.3中缅铁路建设意义 2

1.4中缅铁路研究意义 2

第2章 海外工程风险管控 3

2.1风险管控的定义 3

2.2风险源分析 3

2.2.1缅甸内部风险源 3

2.2.2外部风险源 4

2.2.3其他风险 4

2.3海外项目建设特点 4

2.4海外项目控制机理 5

2.5海外工程建设目的 5

第3章 海外工程建设风险的经验与教训 6

3.1中缅油气管道项目经验和教训 6

3.1.1中缅油气管道项目概况 6

3.1.2中缅油气管道项目风险分析 6

3.1.3中缅油气管道项目风险管控 7

3.2密松水坝项目经验和教训 8

3.2.1密松水坝项目概况 8

3.2.2密松水坝项目风险分析 9

3.2.3密松水坝经验教训 10

3.3莱比塘项目经验和教训 11

3.3.1莱比塘项目概况 11

3.3.2莱比塘项目风险分析 11

3.3.2莱比塘项目经验教训 12

3.4三大中缅项目和中缅铁路信息比较 14

第5章 中缅铁路建设中的风险分析 17

4.1中缅铁路建设的风险性特点  17

4.2中缅铁路建设的风险分类 17

4.2.1政治因素分析 17

4.2.2社会文化因素分析 18

4.2.3其他环境因素分析 19

4.3.中缅铁路建设的风险应对策略 20

4.3.1兼顾东道国的国家利益和地方利益 20

4.3.2平衡执政力量和民地武力量 20

4.3.3补贴工作公开透明，落实到位 21

4.3.4争取NGO的支持 21

4.3.5健全相关法律法规 21

4.3.6合纵连横的大国策略 21

第5章 结论与展望 23

参考文献 24

致谢 26

第1章 绪论

1.1中缅铁路建设背景

中缅国际铁路缅甸仰光—中国昆明路段，从西南向东北贯穿整个缅甸中北部，经由瑞丽进入中国，规划全长约1920km。其中中国国内昆明至瑞丽路段约690km，是中国规划泛亚铁路西线重要组成部分,中缅铁路的修建将大大促进中国与东盟国家经贸往来。将成为联通中国、南亚和东南亚的国际通道。

1995年，马来西亚总理马哈蒂尔提议，借鉴泛欧铁路的成功经验修建“泛亚铁路网”。

2010年，中缅铁路项目公布。

2011年3月8日，中国商务部对外宣称，由于缅甸国内政治不稳定和中缅铁路轨道尺寸差异，中缅铁路暂停施工。

2011年4月，中缅双方签署备忘录，明确说明中缅铁路项目在签署日起三年内启动。计划投资200亿美元，大部分资金由中方筹集，于2015年建成，中国将拥有50年铁路经营权。

2013年5月，日本副首相麻生太郎首次访缅。麻生表示，日本将无偿免去缅甸5000亿日元未偿债务中的3000亿日元，余下债金通过银行融资解决。

2014年3月，日本对缅示好，无偿向缅方提供78亿日元(约合4.72亿美元)经济援助，帮助建设缅甸国内铁路系统和其他基础设施。

2014年5月24日，缅方表示，如民众不同意该项计划，中缅铁路将不会开工。

2014年7月，三年备忘录截止日期已到，但是这个项目还没有开始。在这个项目上，缅甸各政党的观点意见不一，国内一些民众和组织发声反对，最后缅甸单方宣布，取消中缅铁路项目。

1.2缅甸铁路现状

缅甸铁路采用大多都是宽度1000mm的米轨，而国际上采用的标准轨道宽度为1435 mm，就仰光市火车站而言，铁路和车站都是英国殖民时期留下来的，年久失修，火车行驶起来有点晃荡。

据《缅甸环球新广报》2017年3月27日报道，缅甸铁路公司2015-2016财政年度缅甸铁路运力4200万，2016-2017财年，载客量4400万人次，2017-2018财政年度预计将超过4700万人次。缅甸铁路公司年均收入已达到600亿元人民币(约4500万美元)。缅甸目前的铁路载客量不断上涨，民众需求大，中缅铁路的修建将能大大方便缅甸国内民众交通出行，另一方面，通过皎漂这个得天独厚深水港，中缅铁路也将大大促进缅甸的海上贸易。

1.3中缅铁路建设意义

对中国来说，中缅铁路将会是一条新的出海通道，一方面能促进中国与南亚东南亚地区的经贸交易，极大缩短了中国到非洲、西欧和中东的运输距离，另一方面也能大大缩减对马六甲海峡长期以往的依赖性，能更好地保障中国海上贸易的通畅性。对缅甸而言，中缅铁路建设完工，缅甸潜力城市也是第二大城市曼德勒会获得更多的发展机遇和外商融资，而缅甸的皎漂也可以充分发挥其深水港的优势，加强辐射，增大其在周边各国的影响力，从而使得缅甸获得更大的市场

1.4中缅铁路研究意义

缅甸物流和交通设施普遍不发达，计划的中缅铁路一旦建成，会降低缅甸交通成本，同时也提供给缅甸那边不少的就业岗位，中国作为主要出资方也尽可能让利于缅甸，中缅铁路的建设仍是一拖再拖，长期处于搁置谈判。而这次的中缅铁路建设项目的风险管控研究会让我们更加深入了解中缅铁路的进展以及思考深层利益关系；了解中缅铁路工程中，缅甸其独特的政治环境；通过类比中国在缅投资案例去预测中缅铁路遇到的风险，并给予解决方案。

第2章 海外工程风险管控

2.1风险管控的定义

风险管控是指风险管理者采取各种措施和方法，消除或减少风险事件发生的可能性，或降低风险事件发生所造成的损失

2.2风险源分析

2.2.1缅甸内部风险源

（1）缅甸基础设施相对落后，缅甸大部分铁路采用米轨（宽度为1000毫米），而中国采用是标准轨道(宽度为1435毫米)中缅铁路。在铁路建设轨道的统一上，有一定的争议。而世界上大多数国家铁路都采用标准轨道，标准轨道的运用可以使得铁路系统更加的安全和稳定。

（2）缅甸内部公民组织和西方势力的煽动。中国部分企业过去在缅甸投资留下了不注意环保，很少雇佣当地人而选择雇佣中国人的负面影响，而由于缅甸的权贵阶层垄断利益，使得民众觉得中缅铁路的修建没有给自己带来实际的利益，心生抱怨，再加上所谓公民组织的怂恿煽动，从而滋生反华情绪，被利用去用维权环保等理由游行给缅甸政府施压，一方面也打压中国在那边的施工企业，使得中缅铁路受阻。

（3）缅甸政府的担忧。在2010/2011财政年度,缅甸的对外投资主要是中国,占70.34%,其余主要来自东盟的泰国和新加坡。2011/2012 财年，中国仍是缅甸外部投资首位。2012/2013 财年，中国虽仍是缅甸外资第一来源，但较之前占比大幅下降，越南跃升为第二大外资来源地。2013/2014 财年，新加坡成为缅甸外商投资第一，然而中国大陆投资不断下滑，占比排位跌至第八位，缅甸政府看着中国投资的跳伞式下滑，不免会产生担忧。中缅铁路的建设成为缅甸试探中国的一个点，保持观望，想获取更多的利益以及后期更多的投资。

（4）缅甸政府和地方势力的长期对抗。缅甸国内势力错综复杂，地方势力长期与政府处于对立状态，而根本原因就是利益分配不均导致的直接矛盾，中国在缅项目经过少数民族区域，“民地武”势力要求分配利益与政府许诺利益无法达成一致，导致项目受到威胁。

2.2.2外部风险源

（1）美国势力的介入，试图破坏中国在东南亚的战略布局。奥巴马2014年在一次讲话中说，美国还要领导世界一百年，而中国作为一个高速发展而潜力巨大的发展中国家让美国的地位受到了威胁，中缅铁路一旦建成，将成为一条巨大商业价值和战略地位的海外大通道，也将大大加强中国与东南亚国家的联系。这是美国所不愿意看到的，通过他的亲美势力对中缅铁路加以阻挠，比如在2014年的3月，日本宣布无偿援助缅甸78亿日元帮助修建铁路等措施，此举明显具有牵制中国的企图；再则美国通过经济援助，促使缅甸政府转而与西方国家合作；三是缅甸内部政治矛盾，以及派系斗争，使美国通过游说，赞助所谓的公民组织，以维权，环保等借口对中缅铁路设阻。

（2）日本对缅甸实行“平衡的模糊战略”，不断对缅示好，想要与中争夺在缅投资机会。日本对缅外交政策更为灵活多变，而且日缅关系在新时期已得到进一步巩固与强化。日本通过免除3000亿日元债务，日本首相多次访缅，无偿资助修建基础设施等方式获得缅甸青睐，从而与中国争夺在缅的基建项目。

（3）就印度而言，它对缅甸有着真正的利益贡献:首先，缅甸新政府得到了印度的承认和支持。二是印度支持作为孟加拉湾经济合作组织轮值主席国的缅甸，同时大力支持缅甸主办倡议峰会;第三，印度承诺向缅甸的特殊项目提供3亿美元贷款，并提供5亿美元的新贷款，给缅甸提供技术和科技支持。印度也希望与缅甸达成协议，与缅甸在基础设施进行合作。

2.2.3其他风险

（1）大多数中缅合作项目都是在军政府时期签署的，这不利于中国企业在缅甸人民心中的树立良好的形象，也容易受到公众的反对。

（2）中国是缅甸战略手段的“上层路线”，中国企业对缅甸的社会转型和公民需求不了解，对缅甸政局的预测也不准确。

（3）中缅铁路项目想要顺利实施，NGO的意见是必要因素之一，NGO对项目的支持或反对会直接影响国际舆论的导向。

2.3海外项目建设特点

海外工程独特之处在于会受到不同国家的政治法律、经济、社会文化、技术和自然生态环境的影响以及距离遥远、资源缺乏、人员生疏、沟通困难、汇率变化等等，都对项目管理提出了极大的挑战。海外工程承包商想获得利益，占领市场就需要对海外不同的工作情况加以考虑，对项目给出合理的风险预估和控制手段。

2.4海外项目控制机理

管理海外项目管理的最早方式是合同管理,经过多年完善发展，海外项目合同管理已成为国际通用的管理模式，由FIDIC（国际咨询工程师联合会）编写的合同规范最为常见，被国际工程项目广泛使用。众多可能发生的风险都规划在合同管理之中，一一对应，一旦风险出现该如何处理，谁该担责任，该怎么分摊都按合同规范来，如此一来避免了风险发生后的争议。

二是使用科学的管理软件，使海外工程项目管理体系化，从而来降低风险发生的可能性。海外项目尤其复杂，项目的目标往往不是单一的。不同的目标经常会发生冲突，我们必须使用科学和先进的管理软件来管理它们。进度、成本、质量和安全是项目的四个基本目标。不同的目标在项目的不同阶段侧重点也是不同的，我们可以通过像Microsoft Office Project通过对各个时期的数据的输入.计算出每个时期的实际工作量和预估量的差异，分析原因，并通过一定的措施加以调整，保证进度成本的控制。

三则是对可能出现的风险建立数学模型。对项目进行持续追踪，通过归纳分析，给项目可能出现的各个风险赋风险值，通过加权平均，从而选择最优方案。

海外承包工程因为各个国家的特殊性，首当其冲就是项目所在国的国家政治问题。如所在国战乱，恐怖组织，地方势力。由于这种情况不受政府控制，正规手段无法排除风险，我们需要对对峙势力进行利益需求分析，在不干涉内政的情况下满足势力需求，去保障其项目的正常施工。

2.5海外工程建设目的

一般来说，海外工程承包商所追求的的一是获得利润，二是占领市场，三是保证质量，四是树立国际品牌。中缅铁路由中国政府作为主要出资方，其建设目的也不可避免包含这四点。中缅铁路作为泛亚铁路西线重要组成之一，昆明到皎漂铁路全长1920公里，预计投资达到千亿，一旦建成，中国拥有50年的经营权，一方面这可以使得中国收回一定成本，获得一定利润。二是占领市场，如果中缅铁路能成功修建，将大大方便和拓宽对缅贸易来往，而占领缅甸部分市场之后。也将大大减轻中国对马六甲海峡的依赖，进口中东石油，其他原材料和货物就可以走从印度洋运输，通过中缅铁路到达中国。第三点保证质量和第四点树立国际品牌，在在世界各国树立我国高速平稳的铁路形象有利于中国在经济全球化的现在占据一定优势。中国是在第三次浪潮，20世纪90年代中期才开始修建自己的铁路系统，国际口碑和国际品牌是我国需要提升的，我国政府高度重视铁路事业的发展，截止2016年底，中国铁路营业里程达到12.4万公里，旅客发送量达28.1亿人，货物完成工作量世界第一，这次的中缅铁路也将作为我国的铁路形象在缅甸的一个体现。

第3章 海外工程建设风险的经验与教训

3.1中缅油气管道项目经验和教训

3.1.1中缅油气管道项目概况

随着中缅两国关系稳定发展和两国不断扩大的商贸往来，加上进入20世纪90年代末之后，各个国家对石油需要增加，油价大幅度上涨，中国由石油净出口变为石油净进口的大国情下，中缅油气管道在中缅两国商议下，不断深化和筹划中缅油气管道的建设，在2006年国家发改委批准项目，中缅油气管道开始进入到实施层面，随着中缅建交60年，中缅两国总理在2010年共同启动了项目的开工仪式，并于2013年竣工。中缅油气管道是继海上通道、中俄原油管道、中亚油气管道之后的第四大能源进口通道，天然气管道起点位于缅甸皎漂港，原油管道起点位于缅甸皎漂港东南方的小岛马德岛，两条管道走向基本一致，从西南到东北从瑞丽进入中国，在贵州实现油气管道分离，原油管道的末站是重庆，天然气管道的末站是广西。中缅油气管道全长2402km，年输送量2200万吨，为四大能源通道之首，中缅天然气管道全长2520km，年输送量120亿立方米。从其地理位置来看，中缅油气管道是中国在西南方向油气进口的最方便通道，也是“一带一路”战略布局中的“大物流”通道；从战略地位来说，中缅油气管道，开辟了我国陆地能源进口新通道，一方面中缅油气管道作为中缅建交60周年的结晶和成果，大大深化了中缅合作关系，另一方面缓解了我国油气“马六甲困局”，改善我国油气安全状况，增加了进口安全系数。

3.1.2中缅油气管道项目风险分析

就缅甸国内而言，国内政局动荡和排华情绪滋长是当时最大的两个风险源，缅甸国内少数民族的地方武装势力与中央政权之间在利益分配和地区事宜上都存在不可调和的矛盾。就缅甸这两派之间的政治斗争直接影响到中缅油气管道的安全性，特别是中缅油气管道经过军事冲突最混乱的缅北地区，西方舆论还一度用“缅北难民问题”对中国施加压力，试图破坏中缅油气管道工程进程，特别在2010到2013工程修建期间，2010正好经历缅甸大选，缅甸民盟和军政府冲突加剧，独立地方武装势力也使得缅甸动荡不安，加剧了中缅管道运营的困难程度。二是排华情绪的滋长，自缅甸新政府推行改革以来，社会组织和社会力量更加趋于多元化，缅甸新政府、民间社会团体、地方武装组织等对中国的认知都不同，缅甸大部分在野党人士对中国存在一定误解，处于极端反华情绪，近年来缅甸新政府允许国内民众通过发表言论，游行等方式发表个人意见，由于民众对前政府积压已久的埋怨，导致旧政府下签署的中缅合作项目则容易成为被攻击的对象，也成为其他反华势力的说辞来鼓动群众反对项目进行。

中缅管道项目国际上的影响因素，主要是印美日三个大国。印度方面，随着印度经济发展和大国战略的进行，印缅交往逐渐密切，印度以政治、军事、外交等手段接近缅甸，把缅甸作为印度与东南亚联通的桥梁。经济上，印度加大在缅甸的开发力度并积极参与能源投资，同中国展开激烈的能源竞争及经济利益的博弈。而且中印关系由于领土问题一直处于高度政治风险，印度阻扰尤为突出。美国启动“重返亚太”战略，试图在东南亚进行战略布局。此外。美国积极支持缅甸的非政府组织打着“民意”、“人权”、“环保”等旗号，批评甚至阻挠中国同缅甸政府开展石油贸易，同时资助和支持“瑞天然气运动”、“阿拉干石油观察”等非政府监督组织参与阻止中缅油气管道的运营。美国也可能以反恐、维和等为借口，并打着与缅甸合作的幌子进驻缅甸，甚至会通过建立军事基地增强其在缅甸的军事存在，阻碍中缅油气管道的建设。 而日本对缅甸则实行“平衡的模糊战略”，而且日缅关系在新时期已得到进一步巩固与强化，同时无偿向缅甸提供经济技术支持，获得了缅甸军政府、地方武装组织以及当地民众的好感，使得日本在缅投资更具优势。

3.1.3中缅油气管道项目风险管控

（1）于缅甸政府方面，中国一是加强高层互访，建立地缘政治互信。我国在不干涉缅方内政的基础上创造性的介入和斡旋缅北“民地武”与缅甸军政府的谈判工作，不触动两方的根本利益，去找到一个平衡点，让军政府和地方族群更好合作，共同收益。二是深化经贸合作，增强对缅影响力。一方面大大加快了缅甸发展的进展，对缅甸提供技术支持和就业岗位，从而树立缅政府在民众眼中的良好形象，通过保障民生来巩固其政府领导的稳定性。另一方面缅甸经济高速发展，会稳固其区域安全，缓解军政府和地方族群之间的冲突。三是加强文化交流，力争舆论支持。从缅甸民主化改革之来，公民拥有言论自由、游行、演讲等多种方式表达自己的意见，由于长期的对旧政府的不满，使得新政府在经营旧政府时期签订的中缅油气管道项目变得十分艰难，友善的文化交流，以及惠民措施，有助于新政府争取民心，搭建起中缅文化交流与互动的平台，推进中缅两国经济与文化的融合。