摘 要

在我国经济发展新常态的背景下，国家越来越青睐运用PPP模式，以此来缓解政府的财政压力，同时又能使公共基础设施建设、运营和管理更加高效。在PPP模式的应用中，建筑业企业不再只做传统意义上的“施工者”，而是要做集融资、建设、运营于一身的“综合服务商”。面对这种转变，建筑业企业施工技术、成本控制和工程管理技术等能力不再能满足PPP项目的建设要求，因此研究PPP模式下建筑业企业所需能力是十分必要的。

本文采用文献综述法，在阅读大量文献的基础上，总结PPP模式的发展，分析在PPP模式下建筑业企业角色的转变，研究PPP模式的发展给建筑业企业带来的机遇与挑战，根据PPP模式的操作流程最终得出结论：建筑业企业应如何改变自身能力来应对PPP模式，实现企业的转型升级。

经过一系列分析，建筑业企业必须要增强在思维转变、全生命周期管理、风险管控、资本运作、运营管理、资源整合这六方面的能力才能更好的参与PPP项目，增强自身能力实现企业转型升级。

关键词：PPP模式；PPP模式操作流程；建筑业企业角色；转型升级

Abstract

In the context of China’s new normal economic development, the government is increasingly interested in PPP financing pattern .This can not only relieve the financial pressure on the government, but also make the construction operation and management of public infrastructure more efficient. In the application of PPP financing pattern, building enterprises are no longer traditional builders, but to be integrated service provider which set investment、construction、operation in one. In the face of such changes, construction technology, cost control, engineering management technology and other capabilities of building enterprises can no longer meet the construction requirements of PPP projects, so it's necessary to study the required capacity of building enterprises under the PPP financing pattern.

Literature review method was used in this paper .On the basis of reading a lot of literature, this paper will summarize the development of PPP financing pattern and analyze the role change of building enterprises under PPP financing pattern. Study the opportunities and challenges brought by the development of PPP financing pattern to building enterprises. Finally, according to the operational process of PPP financing pattern, this paper will also study how do building enterprises change their capabilities to deal with PPP financing pattern and to realize the transformation and upgrading of enterprises.

After a series of analysis, building enterprises must enhance their capabilities in six aspects, namely, thinking transformation, full life cycle management, risk control, capital operation, operation management and resource integration, so as to better participate in PPP financing pattern and enhance their own ability to achieve enterprise transformation and upgrading.

Key words: PPP financing pattern; the operational process of PPP financing pattern; the role of building enterprises; transformation and upgrading

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景及意义 1

1.2 国内外研究现状 1

1.2.1 国外研究现状 1

1.2.2 国内研究现状 2

1.3 研究内容、拟采用的技术方案及措施 2

1.3.1 研究内容 2

1.3.2 技术方案及措施 3

第2章 PPP模式有关理论 4

2.1 PPP模式的概念 4

2.2 PPP模式的发展 4

2.2.1 国外PPP模式的发展 4

2.2.2 国内PPP模式的发展 5

2.3 PPP模式的特征 6

2.4 PPP模式操作流程 7

第3章 建筑业企业适应PPP模式的能力培养 12

3.1 PPP模式下建筑业企业角色变化 12

3.2 PPP模式给建筑业企业带来的机遇 12

3.3 PPP模式下建筑业企业面临的问题 13

3.4 PPP模式下建筑业企业的发展方向 14

3.5 PPP模式下建筑业企业所需能力 15

第4章 结论和展望 19

4.1 结论 19

4.2 展望 19

参考文献 21

致谢 22

第1章 绪论

1.1 研究背景及意义

改革开放为我国带来了新的发展机遇与活力，在这之后我国经济快速发展，在所有产业中建筑业对促进经济增长具有功不可没的作用。除此之外，建筑业的发展还缓解了国家劳动力过多的难题，促进了城市化的进程。

国民经济在快速发展的同时也产生了一系列问题：经济结构失衡、生产效益低下、成本过高、资源消耗量大、生态破化和环境污染等，为此国家积极转变发展战略，不再一味的追求高速增长，开始要求提高生产效率、降低生产成本、促使经济从高速增长转变为中高速增长，追求可持续发展，逐步达到“经济新常态”的标准。

这种经济发展模式给传统的建筑业企业带来了一系列挑战，如：项目融资风险加大、对于工程建设的建造水平和服务质量提出了更高的要求，同时对人才的需求也趋向综合性高素质人才等。为了满足这些要求，国家提出了要积极大力的推广PPP模式以改善政府负债压力同时又能提供满足人民要求的基础公共设施与服务。面对政府政策的支持与鼓励，建筑业企业只有积极响应国家号召，多多参与PPP项目，寻找自身的不足并改正，增强自己的综合实力，才能保证自己在经济新常态条件下保持平稳发展。

1.2 国内外研究现状

1.2.1 国外研究现状

Al-Sharif等^［1］学者挑选了四种较有影响力的期刊，从国家、机构、作者三个角度对期刊中1998～2003年内关于PPP模式的文章进行了梳理。

Tang等^［2］则扩大了范围，从六种期刊中找到1998～2007年间的文章进行总结。

Ke等^［3］为了科学的总结PPP模式的发展历程选择了七种有影响力的期刊，对其中1998～2008年间的文章进行了梳理总结。

Tony Bovaird(2004)^［4］将PPP模式全新定义为一种长期的合作伙伴关系，并且认为这种关系应该由一种关系契约来规范，所以他提倡用关系契约来治理PPP项目。

Michael Spackman（2002）^［5］分析了PPP模式下项目融资的目的，认为进行项目融资不仅可以减轻政府财政负担还可以通过利用私人企业庞大的资金以及先进的管理技术促进项目的快速发展，除此之外他还就私人部门参与PPP项目的目的和前景进行了研究，认为PPP模式可以在未来很长一段时间内促进公共事业的更好的发展。

Marian Moszoro(2014)^［6］深入剖析了公共事业中的公私合作资本结构的原理。他分析比较了公私合营与完全公共经营和完全私人经营，总结了在什么情况下公私合营更具优势，更能提供有效的治理方案，更能促进资源合理有效分配，使在保证项目的基础上降低项目成本。

1.2.2 国内研究现状

2013年以来我国政府对PPP模式的大力推广使其成为一个炙手可热的话题，建筑业企业为了自身的发展也积极投身于PPP项目的浪潮中。针对这种模式下的建筑业企业的发展问题国内许多学者展开了研究与讨论。

王润泉（2018）^［7］对我国PPP模式的发展进行了概括总结，将发展历程概括为六个阶段：探索阶段、试点阶段、逐渐推广阶段、调整和反复阶段、大力推广阶段、规范发展阶段。

朱丹（2019）^［8］在对我国PPP模式实施现状进行了一番调查之后，对PPP模式发展过程中存在的问题进行了总结并提出了相应的建议。

伍迪（2014）^［9］等利用两阶段法分析了我国PPP模式的发展，并将其划分为3各阶段，分析总结了每个阶段具有的特点，并且利用PPP维度分类法从三个维度进行分析总结。

石昕川（2012）^［10］分析了建筑企业作为社会投资方时在PPP项目中担任的角色，PPP模式不同于传统模式，建筑企业主要作为投资方参与项目建设。在这种情况下，该学者分析了建筑企业在项目前期、项目建设和运营阶段以及与政府协调阶段中担任的角色。

郑泽川（2015）^［11］等诸多学者就PPP模式的发展给建筑企业带来的机遇与挑战分别展开了调查与研究并最终得出一系列结论。

何饶（2016）^［12］等学者针对PPP模式的新形势，对建筑企业转型发展提出了一系列应对之道。他认为企业首先要转变自身的思维，从传统的施工角色中脱离出来，认清自己是项目投资人这一身份转变。其次，企业要多元化经营，不再局限于传统的施工建设，而是要打通上游设计融资、下游运营维护的全产业链。企业还要提高自身资源整合能力、企业治理能力，学会企业并购与重组。最后在信息化时代，要学会以信息化实现流程再造。

综上所述，随着PPP模式的潮流发展，国内外学者都对其积极的展开研究与讨论，结合自己国家的经济环境以及PPP模式的发展状况，为建筑企业转型升级提出中肯的建议，以使建筑企业能适应PPP模式的发展。国内学者对于PPP模式下建筑业的研究大多基于大型国有企业的普遍状况，但是还有许多民营企业未涉及到，因此研究不具有通用性，实际应用中应注意具体情况具体分析。

1.3 研究内容、拟采用的技术方案及措施

1.3.1 研究内容

在国家大力推行PPP模式的背景下，建筑业企业为了自身的可持续发展也要投身发展潮流积极参与PPP模式，文本主要在总结建筑业企业现有的特点的情况下，研究要更好的适应PPP模式，建筑业企业存在哪些不足以及如何改善这些不足。

本文共分为五章：

第1章，绪论。主要包括本文的研究现状与意义，国内学者对PPP模式及PPP模式下建筑业企业的研究现状以及本文的研究内容与拟采用的技术措施。

第2章，介绍PPP模式的有关概念和发展，简单介绍PPP项目的流程。

第3章，介绍PPP模式下建筑业企业发展的情况，首先介绍PPP模式下建筑企业角色和工作任务的变化，然后归纳PPP模式的发展给建筑业企业带来的机遇和一系列问题，从而总结建筑企业未来的发展方向，最后分析建筑业企业还需具备哪些能力来适应PPP模式的浪潮，实现产业升级。

第4章，结论与展望。总结本文研究的结论，指出本文有待改进之处，展望后续的研究与发展。

1.3.2 技术方案及措施

文献综述法：本文主要通过广泛阅读相关论文、期刊、书籍、网站等文献资料，整理分析国内外专家学者的研究结果，在大量理性分析的基础上，归纳总结出建筑业企业面对PPP模式应加强和改善的能力，以使建筑业企业更好的应对PPP模式的浪潮。本文的技术路线图如图1.1所示：

PPP模式的概念、特征与发展

PPP模式下建筑业企业所需能力

PPP模式操作流程

PPP模式下建筑业企业角色变化

PPP模式下建筑业企业的发展方向

PPP模式给建筑业企业带来的机遇

PPP模式下建筑业企业面临的问题

图1.1 技术研究路线图

第2章 PPP模式有关理论

2.1 PPP模式的概念

PPP模式即Public-Private-Partnership，该形式最早出现在英国，是指政府与民间私营者就某项公共基础设施签订合同，授权私营者建设运营管理该基础设施。PPP模式经过多年的发展与充实，其定义也随着时间的改变在不断丰富，而且各个国家不同的国情和经济状况对于PPP模式的发展和充实也会产生不同的影响，进而影响对PPP模式的定义。经认可的PPP模式的定义有两种：一种是狭义的PPP模式，指的是一系列投融资模式的总称，包括BOT模式、PFI（Private Finance Initiative,私人主动融资）、DBFO（Design Build Finance Operate,设计-建设-融资-运营）、租赁（Leasing）、合伙（Joint Ventures）、运营管理（Operation and Management）等^［13］；另一种是广义的PPP模式，是政府与社会资本合作为供公众提供公共设施或者服务，包括外包类（Outsourcing）、特许经营类（Franchise）、和私有化类（Divestiture）三种形式。我国财政部关于PPP模式的定义是政府与社会资本形成的长期合作关系，这种合作关系成立的前提是公共基础设施或者公共服务，在具体实施工程中设计、建设、运营、维护由社会资本负责，政府部门只负责价格和质量监督，使用者或者政府应该就项目向社会资本支付一定的费用，PPP模式的适用范围主要是规模大、资本回收期较长但是社会需求稳定、具有较高的市场化的基础设施和公共服务项目 ^[14]。

2.2 PPP模式的发展

2.2.1 国外PPP模式的发展

PPP模式以其独特的优势被越来越多的国家采用，但是由于不同的国家有不同的社会、经济环境，因此PPP模式就得到了不同的发展^［15］。

最先采用PPP模式的是英国，起因是英国政府企图用国有化来缓解二战期间的经济危机但是收效甚微，之后政府开始采用去国有化，这对缓解英国当时的金融危机有一定的帮助。去国有化的意思就是指改变国有化中由政府完全直接经营的方式，改由政府和社会合作共同提供公共服务。英国这种去国有化被命名为“PFI”（Private Finance Initiative）,这就是PPP模式的最初形态。这种模式使得经济危机环境下还能满足公共基础需求，得到了英国首相的大力推广，其经营范围涉及大部分公共基础设施。之后全球金融危机爆发，经济迅速萎缩，融资成本大大增加，导致大量的PFI项目因资金问题而终止，英国政府为了改变这种状况，成立了基础设施融资中心来为基础设施建设提供资金支持，这个问题解决了之后英国的PFI模式就更加成熟了。PFI项目改变了传统政府主导，改由私营部门负责，特别是要负责项目的运营，相应的政府的参与度就相对减少了，但是这个过程中债务的问题导致政府压力更大，因此政府要寻求新的合作方式来改善这个问题，于是就提出了PF2（Private Finance 2）模式。经过这种优化调整，政府与私营部门的合作关系基本上就形成了，之后PPP模式在英国平稳发展。

美国最初发展PPP模式是想改变国家减少税收带来的问题。20世纪70年代末的美国因为减少税收间接导致在其他项目上的支出减少，从而导致公共基础设施和服务不到位，但是美国对基础设施的要求不断提高，基础设施随着年限的增加不断老化，需要大量资金来维护更新。为了解决这些问题，国家开始借鉴英国、加拿大等国家的经验探索PPP模式，提出允许私人投资城市建设，以此来减少政府对于城市建设的支出，并提升产品质量，同时也鼓励地方政府进行投资，参与的PPP项目中来从而促进城市基础设施的建设，带领城市发展，由此PPP模式开始在美国兴起。