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建筑业索赔纠纷管理

Chaitanya Khekale, Nityanand Futane

摘要：建设工程项目越来越复杂，导致合同文件越来越复杂。复杂的施工同样会导致复杂的索赔和纠纷。本文介绍了建筑业中经常遇到的索赔管理和纠纷解决技术。如果承包商提出的索赔没有得到明确管理，则索赔是实现合同里程碑或因合同变更而获得额外赔偿的合法请求；它引起了一个分歧或争论的有效性或数量的索赔称为争议。随着工程索赔数量的大幅增加，需要对工程索赔和纠纷进行有效的管理。建设工程当事人之间的纠纷是业界十分关注的问题。无论是对建筑业纠纷的研究，还是对这些纠纷产生的原因的研究，都是必不可少的。施工纠纷是每一个工程项目都要关注的一个问题，解决这一问题的方法是避免和谨慎处理施工纠纷，以保证施工过程的顺利进行。

关键词：索赔、争议、异议、合同

1.介绍

建筑业是一个复杂的竞争环境，在这个环境中，对建筑过程有不同观点、不同人才和不同知识水平的参与者共同工作。在这个复杂的环境中，来自不同行业的参与者，每个人都有自己的目标，每个人都希望充分利用自己的利益。在建筑行业，由于项目参与者之间的看法不同，冲突不可避免。如果冲突得不到妥善处理，很快就会演变成争端。纠纷是阻碍建设工程顺利竣工的主要因素之一。因此，了解纠纷产生的原因，以便在预期的时间、预算和质量内完成建设项目是非常重要的。几乎每个建筑工程都有施工索赔。是指参与施工过程的一方寻求考虑或变更。如今，索赔数量的大幅增长是工程日益复杂、建筑业价格结构以及许多业主和承包商采取的法律手段的结果。有几项研究表明，施工索赔对项目成本和时间的影响大小。近二十年来，建筑工程施工合同纠纷日益增多。对于设计师、承包商和业主来说，协商小而不复杂的争议是一种常见的做法，但更大和更复杂的争议往往会因涉及冗长的法律问题而阻碍项目的进行[1]。

通常情况下，如果当事方自己无法达成解决方案，就要开始昂贵、耗时的法律程序，这严重影响到所有参与者。纠纷在每一个建设项目中都是现实。如果没有解决这些问题的手段，小问题就会恶化和扩大，给项目参与者带来严重后果。建筑纠纷诉讼的成本、延误和风险不断上升，促使建筑业寻找新的、更有效的方式在法院之外解决这些纠纷。人们发现，当解决发生得越早越好，而且这种解决方式相对具有对抗性时，就越有可能避免诉讼。等到项目结束后再解决争议不可避免地会使解决变得更加困难和昂贵。建筑纠纷或任何商业纠纷的当事人通常倾向于保留对结果的控制权，并维持工作业务关系[2]。

2.建筑业中的合同问题

建设工程合同是建设项目业主（发包人）与施工企业（承包人）为完成具体的建筑安装工程，明确双方权利义务，按照基本施工程序签订的协议。施工合同的当事人之间不是竞争对手，而是具有不同职能以实现完成规定最终产品的共同目标的合伙人。尽管如此，意见分歧仍然会导致冲突，因为归根结底，各方都必须保护自己的利益和经济利益。合同生效期间可能发生的大多数事件都是无法预见的。然而，他们的严重性可以通过遵循道德规范和以不带感情和光明正大的方式开展业务来淡化。对合同条款的解释、对其应用的意见分歧、不可预见的底土和气候条件的影响、暴动和罢工等都可能造成合同问题[3]。绝大多数合同问题都是由于条款中的空白和误解造成的，涉及以下13个主题：

1） 合同工程变更

2） 实际遇到的异常现场条件不同

3） 暂停工作

4） 数量变化

5） 自然灾害和不可抗力造成的损害

6） 复检验收

7） 为客户方便而终止

8） 竣工前占有

9） 通货膨胀引起的物价上涨

10） 加快工作进度

11） 连锁反应

12） 货币波动效应

13） 规范和图纸中的模糊性如果这些冲突没有得到明确的管理，则由承包商提出索赔，如果索赔没有得到明确的解决，则会产生争议。

3.建筑业索赔

在项目执行过程中，出现了一些项目参与者之间无法解决的问题。此类问题通常涉及承包商要求延期或偿还额外费用，有时两者兼而有之。承包商的此类请求称为“索赔”。如果业主同意承包商的索赔，并允许承包商延长时间或偿还额外费用，或两者兼有，问题就解决了。然而，如果业主不同意承包商提出的索赔，并且在解释上存在分歧，则该问题以争议的形式出现，如图1所示。在涉及新技术、新规范和业主高期望的现代项目中，索赔正成为不可避免的负担[4]。

业主也可以提出上述索赔。因此，所有各方都必须充分了解这些程序和制度，包括在必要和必要时为某些预防行动提供资源。几乎每个建筑工程都有施工索赔。它们是指参与施工过程的一方寻求考虑或变更。它们对项目成本和时间有显著影响。在加拿大西部进行的一项调查发现，绝大多数索赔涉及一些延误，在许多情况下，延误超过了原始合同期限100%以上。关于项目费用，一半以上的索赔是至少相当于原始合同价值30%的额外费用。

在美国和泰国进行的其他研究工作也显示了类似的结果，即索赔造成的平均成本增长约为原始合同价值的7%。

纠纷

没有明确解决

没有明确管理

没有明确被指定

索赔

风险

冲突、矛盾

图1.风险、冲突、索赔和争议连续体模型

努力减少冲突和争端的发生；在项目中采用了建立“各方信任”和改善“团队合作”、“沟通”、“联合解决问题”和“组织间关系”的策略，包括：；联盟和合作安排。利用结盟和伙伴关系安排可以使各方之间的冲突得到管理，从而防止出现争端。然而，索赔是不可避免的，也是必要的，以适应合同意义上项目条件的不可预见的变化。从本质上讲，这种情况下的索赔是处理合同“终止”时发生的施工事件所需的行政程序——变更的条件、设计变更、有缺陷的规范、数量变化、延误、中断和加速。虽然许多索赔可以和谐地解决，但当事方之间事先存在的冲突可能引发不必要的纠纷。争端不应被妖魔化，因为解决机制在建设过程中占有一席之地。尤其是当对标准表格进行繁重和片面的修改时，这种修改通常是由律师起草的，目的是为了提高客户的地位，而不是为了公平；或者当一方当事人能够真正保护自己的地位的唯一方式是因为合同条件促进了冲突。通过合同中的免责条款进行不适当的风险分配是增加总建设成本的一个重要原因。施工中最常见的免责条款是工作条件的不确定性、延误事件、鉴定、违约赔偿金、合同文件的充分性[4]。

3.1.施工索赔类型

有许多方法可以对施工索赔进行分类。它们可以按关联方、权利要求、法律依据和权利要求的特点进行分类。通过确定相关的法律依据，施工索赔可分为三类：

i） 合同索赔

合同索赔是属于合同具体条款范围内的索赔。在公认的标准合同中，有许多条款使承包商和雇主都有权要求适当的赔偿，如地面条件、估价、变更、信息的延迟发布和完工检查的延迟。

ii）合同外索赔

这类索赔在合同中没有具体的理由，但可能是由于明示或暗示的违约，即由于客户提供的材料有缺陷而产生的额外工作。

iii）特惠索赔

特惠索赔是指合同或法律中不存在任何理由，但承包商认为他有道德理由的权利，例如由于价格迅速上涨而产生的额外费用。

iv）延期索赔

每份施工合同都明确规定了承包商完成工作的日期（或期限）。规定竣工日期的目的是为了方便业主就承包商在执行其工程时造成的任何延误提出损害赔偿索赔。在授予合同之前，将在投标文件中或承包商同意的其他方式中规定完成项目的日期。如果合同中没有提到具体的竣工日期，法律意味着承包商必须在合理的时间内完成工作。如果承包人未能在规定的期限或合理的时间内完成工程，并且证明延误是由承包人造成的，发包人有权获得违约金和确定赔偿金，以便向承包人追偿其损失。这将是一个收费的形式，它可以是基于每天，每周或每月的金额。

3.2.索赔来源

索赔可能是由于业主或承包商引起的。索赔可能是由于下列原因之一：

1） 合同文件可能存在缺陷和漏洞。例如，合同文件可能不清楚，可能在不同的地方具有双重含义，或者可能没有足够的细节。此外，无响应的合同管理可能导致承包商提出索赔。

2） 根据合同，区域放行可能会延迟。此外，现场条件在很大程度上与合同文件中所述的不同。

3） 业主可能希望以比合同文件要求更快的速度完成工作。

4） 业主可能会延迟提供电力、水和其他材料。

5） 由于图纸和其他输入的延迟发布，可能会导致工程暂停。

6） 支付给承包商的款项可能会延迟。

7） 业主可对工程范围进行实质性修改。

8） 可能对承包商征收违约金。从账单中收回的其他款项也可能导致承包商提出索赔。

9） 由于劳动力、材料和设备动员不足，承包商可能会延迟竣工。

10） 因承包人原因造成的工期延误，可能造成业主的利润和投资损失。

11） 恶劣天气也可能导致施工索赔。

3.3.债权的设定

如果承包商提出的解决索赔的请求被业主代表在指定时间内拒绝或不予承认，则承包商应在合同规定的期限内向业主的上级当局提出书面上诉。这是非常重要的。最好在提交上诉时召开评估会议，以便让客户了解所涉及的技术细节。通过更清晰的理解，这可能会导致有知识的回应。可能有必要向客户组织的各级主管部门连续上诉，以消除官僚障碍，直到所有行政补救措施都得到尊重。如果问题仍未得到公平解决，或客户在规定时间内未承认收到上诉，则应向客户发出通知，要求在解决所有未决问题时进一步考虑争议。

所有索赔的证明文件应在合同期内尽快精心准备和详细汇编。根据具体情况，索赔可能涉及各专业专家的支持服务，如岩土工程、水文、结构、材料、质量控制、机电冶金等，其中工程将随着施工的进行而“涵盖”，应向客户发出适当的通知，使其能够在工作涵盖之前检查和检查专家可能正在调查的支持索赔的内容。

3.4.索赔管理

为了有效地处理或控制索赔，相关方应在其组织内建立良好的施工索赔管理流程。索赔和争议中的主要问题是确定问题和索赔责任方，以及确定索赔的时间和成本影响。提出索赔的一方必须在确定索赔后通知索赔人。此外，提出索赔的一方有责任证实事实。根据被索赔的另一方的决定，索赔可以友好解决，也可以采取争端的形式。在以下段落中，从承包商的角度解释了索赔管理过程：

1） 索赔识别

承包商研究图纸形式的指示以及业主/工程师提供的口头或书面指示。如果其中包含额外工程，则应对照合同条款进行解读。

2） 索赔通知

在承包商确定这是一项额外工作后，承包商应在规定的时间内通知工程师，并澄清其要求额外费用的意图。这一点非常重要，因为如果承包商未能做到这一点，工程师将予以拒绝。

3） 索赔证明

承包商必须充分证明索赔，包括其在合同下的权利，并参考相关条款。这一说法得到了必要的备份计算的支持。信件、凭单和图纸等备份文件也随函附上。对于与期限有关的索赔，如延期逗留费用和延迟付款利息，需要定期重新验证索赔，并将其提交给工程师，直至相关期限结束。

4） 变更的时间和成本影响分析

此子流程的目标是确定发生的更改的影响。分析人员应进行进度分析，以计算时间影响，同时将成本分解为各种成本组成部分，以计算成本影响。

5） 变更定价

此子流程的目的是向合同中的另一方提供由于合同变更而产生或将产生的额外成本的实质性描述和详细信息。详细的成本描述对于理解、协商和证明额外合同成本是必要的。索赔定价有两种类型：远期定价和事后定价。

6） 索赔的谈判

该子流程涉及向雇主提出索赔并共同寻求此类索赔解决方案的过程。如果不能达成协议，任何一方认为自己的立场是正确的，他应提出另一种解决争端的方法。如果这样做失败，剩下的选择是实施承包商的“争议”机制或将此事诉诸法院。

7） 工程师/业主的决定

业主/工程师应在合同规定的时间内将其索赔决定传达给承包商。如果不允许索赔，同样需要说明理由。还应说明允许索赔的价值。

8） 承包商的进一步行动

承包商必须在收到工程师的决定后的一段特定时间内（如果有规定的话），将索赔提交裁决，如果不允许这样做的话。裁决程序按合同规定执行。

4.建筑业纠纷

考虑到建设项目所涉及的不确定性和所涉及资金的规模，各方意见分歧是很自然的，但这些都需要解决。尽管大多数这种日常分歧都是以友好的方式解决的，而不必诉诸更正式的机制，但双方有时同意不同意，并通过独立干预寻求补救。虽然在原则上，讨论属于建筑法的范围，但已作出努力，以尽可能少的法律用语讨论与争端和争端解决有关的一些方面。

从技术上讲，争议意味着一方主张索赔，另一方否认索赔。因此，无论是没有否认的单纯索赔，还是一对索赔和反索赔，都不能称为争议[5]。

4.1.争议原因

许多争议的根源往往在于合同文件本身。人们经常注意到，投标是仓促进行的，没有给予足够的注意，以确保a]所有要求的信息和细节都适当地纳入投标文件b]文件内部一致，即。，通用条款、专用条款和图纸的规定并不矛盾，如果需要，可提供规范。当然，信息的不完整性、不准确性和不一致性只是建设工程纠纷产

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