摘 要

本文构建了制造商占主导地位的两级双渠道供应链，并引入碳限额与交易政策，进行多角度的结果分析和比较。同时扩展碳信息不对称的理论研究，为企业的运作决策提供理论依据。

首先，在碳信息对称的情形下，探讨在无减排政策和碳限额与交易政策下分散和集中式供应链的最优决策；分析消费者渠道偏好、碳减排成本和碳交易价格在两种政策下对供应链最优决策和成员利润的影响。结论表明碳限额与交易政策的引入并不改变双渠道供应链集权模式的优越性，只是该政策的引入使得各系数对供应链的影响更加复杂，即要同时考虑碳交易价格的影响。

其次，在碳信息不对称下，分析了制造商的最优谎报策略。结论表明制造商为了最大化自身利益不会进行碳信息谎报，碳限额与交易政策的引入也不会改变这个情况。

最后，本文选择两部定价契约对碳信息对称下的分权供应链进行协调，给出了使得分权供应链成员实现帕累托最优的协调参数的取值区间。通过数值分析，表明碳限额与交易政策的引入使供应链成员之间的议价空间变小。

关键词：双渠道供应链；碳限额与交易政策；碳信息不对称；两部定价契约

Abstract

This paper introduces Cap-and-trade policy into two-echelon dual channel supply chain, which is dominated by the manufacturer, then carries on results analysis and comparison from multiple perspectives. Simultaneously, this paper expands the research of information asymmetry theory of the low carbon supply chain to provide a theoretical basis for decision-making for the operation of the enterprise.

Firstly, in the case of carbon information symmetry, this paper discusses the optimal decisions of the centralized and decentralized supply chain under no-carbon policy and Cap-and-trade policy, and analyzes the impacts of consumer channel preferences, the cost of carbon reduction and carbon price on the supply optimal decisions and supply chain profits. The conclusion shows that the introduction of Cap-and-trade policy does not change the superiority of dual channel centralized supply chain, but it makes the influence of each coefficient on supply chain more complicated. That is, it’s necessary to consider the impact of carbon trading price simultaneously.

Secondly, this paper discusses the optimal misreporting decision of manufacturer in the asymmetric information situation. The results imply manufacturer does not misreport carbon information from the perspective of maximizing its own interests, and the introduction of Cap-and-trade policy will not change this situation.

Finally, we use Two-part Tariff contract to coordinate the decentralized supply chain under the symmetry of carbon information, and give the value interval of coordination parameters which make the members of the decentralized supply chain realize the optimal of Pareto. Numerical analysis shows that the introduction of cap-and-trade policy has reduced the bargaining space between supply chain members.

Key Words： Dual supply chain；Cap-and-trade policy；Asymmetric carbon information；Two-part Tariff contract

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究目的与意义 1

1.2.1 研究目的 1

1.2.2 研究意义 2

1.3 国内外相关研究综述 2

1.3.1 低碳供应链研究 2

1.3.2 双渠道供应链研究 3

1.3.3 供应链信息不对称研究 4

1.4研究内容与方法 5

1.4.1 研究内容 5

1.4.2 研究方法 5

第2章 理论基础 6

2.1低碳供应链 6

2.2双渠道供应链 6

2.3供应链信息不对称与契约协调 7

2.4本章小结 7

第3章 碳信息对称下双渠道供应链的决策分析 8

3.1问题描述与假设 8

3.2碳信息对称下的供应链决策 9

3.2.1 无低碳政策的情形 9

3.2.2 碳限额与交易政策下的情形 10

3.3各因素对供应链最优决策的影响 11

3.3.1 无低碳政策的情形 12

3.3.2 碳限额与交易政策下的情形 13

3.4数值分析 16

3.4.1 无低碳政策的情形 16

3.4.2 碳限额与交易政策下的情形 18

3.5本章小结 21

第4章 碳信息不对称下双渠道供应链的决策分析 23

4.1问题描述与假设 23

4.2无低碳政策下的供应链谎报决策 23

4.3碳限额与交易政策下的供应链谎报决策 25

4.3.1碳减排成本谎报时的决策 25

4.3.2碳交易价格谎报时的决策 27

4.4本章小结 28

第5章 基于两部定价契约的供应链协调 29

5.1无低碳政策下的供应链协调 29

5.2碳限额与交易政策下的供应链协调 30

5.3数值分析 31

5.3.1无低碳政策的情形 31

5.3.2碳限额与交易政策下的情形 32

5.4本章小结 33

第6章 结论与展望 34

6.1研究结论 34

6.2研究展望 35

参考文献 36

致 谢 38

第1章 绪论

1.1 研究背景

温室气体是导致全球气候变暖的主要污染物之一。据《2016年全球碳预算报告》显示，2015年全球化石燃料及工业二氧化碳排放总量约为363亿吨，是1990年的1.63倍。二氧化碳排放过量的问题对人类的生存造成了威胁。因此，实现可持续发展的低碳经济是全球关注的焦点，控制碳排放量是中国乃至国际社会经济发展必须要考虑的问题。

目前，各国政府都制定了减排政策来限制碳排放。主要的政策有：碳限额、碳限额与交易、碳税等。碳限额政策是政府在总量控制的前提下，按照历史法或基准法有偿或免费向纳入减排体系的各企业分配一定的初始碳排放配额；但是在初始碳配额无法满足企业的排放要求或者过剩时，不能在碳市场上进行交易，这是一种强制性减排政策。碳限额与交易政策与碳限额的相同之处在于二者都受政府规定的碳排放量上限的约束，但是碳限额与交易政策是政府管制与市场调节相结合的减排政策，相对来说是各国政府的优先选择。当企业拥有的初始碳排放权不足或过剩时，可以在二级市场上进行交易以满足需求，提高收益。我国已于2011年在7省市开展了碳排放权交易试点，以期建立合乎中国国情的碳排放交易体系，目前进展顺利。今年，我国还将统一启动碳排放权交易市场。