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物流系统的风险管理

在企业经营活动全球化的今天，物流系统面临着各种不确定性和中断性的威胁。几乎每个月，媒体都会报道世界各地的交通事故和自然灾害。因此，一个有效和高效的风险管理计划是所有物流管理专业人员的头等大事。本文简要探讨了物流系统风险管理的几个关键领域，即干扰风险管理、作业风险控制、灾害与应急管理和物流服务风险分析。特刊中的文章也被介绍和学习。最后，本文对物流系统风险管理的未来研究方向提出了一些建议。

1.引言

根据供应链管理专业人员理事会的定义，物流是”规划、实施和控制程序，以便高效率和有效地运输和储存货物，包括服务，以及从原产地到消费地的相关信息，以符合客户的要求”。物流的主要活动包括入境物流和出境物流，运输和库存控制是两个关键的功能领域。一个典型的物流系统包括许多成员，从物料供应商，制造商，分销商，批发商到零售商。在大多数情况下，一个物流系统只有在所有相应的成员都正常运作的情况下才能有效地运作，这是相当自然的。换句话说，如果任何一个成员不能履行，物流系统将很容易崩溃，无法实现其目标。现在，随着物流系统越来越全球化，成员越来越多，因此出现“物流系统故障”的机会比以往任何时候都高！

人们普遍认为，在全球商业时代，物流系统是脆弱的，并且容易受到许多来源的威胁。例如，事故和政治冲突的出现可能会造成市场的中断，从而给相关的供应链成员带来严重的损失。物流系统的高供需不确定性导致了高水平的作业风险。2004 年印度洋海啸和 2011 年日本 9 级地震等灾害的发生给物流系统带来了挑战，需要紧急物资。物流服务外包和战略联盟等流行的商业措施也给物流系统带来了新的风险维度。

在文献中，物流/供应链风险管理在过去十年中一直是一个热门话题，许多先前的研究专门致力于建立系统的分类法，并提供关于 它的批判性评论(例如）。此外，在谷歌“学民思潮”(Googlescholarship)上快速搜索一下标题词“风险”(risk)和“物流”(logistics)或“供应链”(supplychain)，就会显示出过去几年相关出版物的数量。从中我们可以看到，过去十年出版物的数量大幅度增加，在过去五年中出 版物的数量变得相当稳定，并保持在一个较高的水平。

因此，无论是在学术界还是在工业界，物流和供应链系统的风险管理都是一个及时而重要的课题。由于物流和供应链系统中的风险管理主要包括操作风险管理和突发事件风险管理，而灾害应急管理和物流服务风险管理都是与物流风险管理相关的新兴和关键的 研究课题，我们将后续讨论分为 4 个领域:(i)突发事件风险管理，(ii)作业风险控制，(iii)灾害和突发事件管理，以及(iv)物流服务风险 分析。对于每一个领域，本期特刊的相关论文也进行了介绍和讨论。在此基础上，探讨了未来物流系统风险管理的研究方向。

2.干扰风险管理

在物流系统中，干扰是由许多因素造成的，这些因素可能是人为的，也可能是自然的。例如，Hong Kong Chek Lap Kwok Airport 在1997 年正式开通后立即停止运营，导致本港和许多其他国家的航空运输严重中断(因为香港是区内的物流枢纽)。2000 年供应商的工厂 发生火灾后，爱立信的业务中断，损失惨重。几年前，由于产量低下(气候变化导致)，棉花出现短缺，造成供应中断，纺织品和服装供应链中的公司也蒙受了严重的财务损失。毫无疑问，中断会带来巨大的问题。

为了应对突发事件带来的风险，人们提出了各种应对措施。例如，采取积极措施，使物流和供应链系统结构变得灵活，实施“感知和应对”战略是处理突发事件的有效方案。在这期特刊中，Ivanov、Pavlov、Dolgui、Pavlov 和 Sokolov 研究了多级供应链系统在中断 情况下可以重新规划的情景。作者探讨了供应链的七个主动结构，并制定了恢复政策，以重新组织不同干扰情况下的物资流。他们重点关注拟议的结构如何影响供应链的服务水平和成本。李、张、关和郑调查了供应链系统中的决策顺序和渠道领导是如何影响物流系统可靠性的。他们认为单一制造商单一供应商的供应链系统面临中断。作者发现，在供应商主导的情况下，物流系统的可靠性较高。然而，供应商主导的案例并不一定会给供应链系统带来更高的利润。Dunn 和 Wilkinson 研究了自然灾害和干扰情况下的航空运输网络问题。研究了自适应重构策略和固定路由重构策略。他们发现，自适应重构策略优于固定路由重构策略。特别是，他们认为，如果采用固定的改道策略，机场的地理位置将使航空运输网易受干扰风险的影响。

除了设计适当的应急计划和机制来积极应对突发事件外，传统的金融风险管理计划，如保险，也可以提供帮助。在这期特刊中， 甄、李、蔡和史考察了业务中断保险是否有助于应对配送中心运营中断。比较了业务中断保险策略、后备运输策略、业务中断保险与后备运输策略相结合的混合策略以及不包括业务中断保险和后备运输的基本策略。他们发现，业务中断保险和备份运输策略是互补和可替代的。以利润损失最小为目标的配送策略更倾向于混合策略。然而，采用混合策略可能比单纯的业务中断保险策略导致更长的运输恢复时间。

3.作业风险控制

在商业中，由于存在供应、需求、市场价格和成本的不确定性，正常的操作面临着巨大的风险(即使没有中断)，它被称为作业风险。控制作业风险需要正确理解风险的来源并设定正确的优化目标。例如，提出了一个理论框架，用来考虑原因(输入)、结果(输出)和控制来检验作业风险。他认为，风险控制实际上是一个综合过程。回顾经典的均值-方差模型的使用，从财务，以进行供应链风险分析。具体来说，作者建议使用一些具体的均值-方差优化模型来检查库存管理和供应订约问题(例如)与风险控制。

在这期特刊中，操作风险控制已经被一些论文研究过，我们介绍它们如下。首先，Cui，Chiu，Dai 和 Li 运用均值-方差框架研究了风险规避型零售商引入门店品牌的最优决策。本文探讨了资本约束、发展成本和替代因素的影响。有趣的是，它们揭示了资本约束和开发成本是有效作业风险控制的巨大障碍，因为它们减少了零售商的均值-方差非劣解决方案集。Xue，Choi 和 Ma 应用均值-方差框架来研究一个对风险敏感的制造商如何考虑作业风险因素来选择供应商。作者研究了多个不可靠供应商的存在。它们首先表明，供应商是根据各自“贡献的边际预期利润”的递减顺序选择的。然后，他们发现，当制造商更加厌恶风险时，供应商之间的订单分配会更加均衡。最后，他们识别需求不确定性的影响，并对最佳供应商多元化战略提出见解。

在作业风险控制中，信息也扮演着关键的角色。买卖双方之间信息不对称的存在自然而然地产生了作业风险，因此确定正确的应对措施是很重要的。在这期特刊中，Liu，Cao 和 Salifou探讨了在双渠道供应链的背景下，制造商和零售商的风险规避水平如何影响信息系统和非对称情况下的最优定价策略。有趣的是，他们发现信息不对称(i)在供应链中带来了最优批发和零售价格的增加，但是(ii)导致了直销价格的下降。作者还发现，信息价值是制造商对零售商风险规避水平的期望估计的递增函数。在考虑完全信息和信息不对称的情况下，朱先生研究了存在成本、质量和时间因素的外包合同的最优设计问题。建立了一个供应商和一个采购商的博弈模型。在信息不对称的情况下，供应商不知道采购商的变动成本价值。作者得到了最优的外包合同，并分析了不同情景下与信息可用性相关的外包风险。

4. 灾害和应急管理

地震和海啸等灾害不仅扰乱正常的后勤业务，而且还造成需要进行紧急后勤管理，例如向有需要的人分发应急物资(即人道主义行动和危机管理)，以及适当管理灾后的废墟。在文献中，广泛回顾了以往的相关研究，并讨论了运筹学方法如何应用于探索灾害运筹管理问题。灾后废弃物物流管理研究——以汶川地震为例。以物流总成本最小化为目标，综合考虑环境风险、作业风险、居民心理成本等因素，建立了一个多目标线性规划优化模型。作者建议采取措施，提高现场储存水平和治疗能力，以减少居民的心理成本产生结果。最近，检查了一个集中的应急供应网络，它集成了三个子网络(即庇护所、医疗和分配网络，以应对自然灾害。基于情景的分析表明，所提出的应急供应网络明显优于分散式应急供应网络。有关物流系统中灾害和应急管理的最新研究，请参考以下。

在这期特刊中，Sheu 采用多种方法探讨灾后农作物供应链恢复的时机。作者在分析中既考虑了政府干预，也考虑了供应商的囤积意图。首先，作者构建了一个实证数据支持的概念模型模型来刻画供应商囤积行为的前因。然后，基于实证结果，他建立了一个正式的分析模型，从理论上研究了灾后供应中断后农作物供应链的恢复问题。作者揭示了深刻的发现，供应商的囤积行为导致供应恢复时间缩短。

在应急物资方面，Caunhye、张、李和聂提出了一个在灾害发生时优化各自配送的位置-路径模型。作者考虑了需求和基础设施状况都不确定的情况。作者首先建立了一个两阶段选址-路径优化模型。他们既考虑了综合防备的求助手段，也探讨了在不确定情况下适当的应急规划。然后，通过一个例子，探讨了他们提出的模型的价值，转运的价值等。作者认为，他们提出的模型对应急物资分配的风险管理是有用的。

5.物流服务风险分析

在物流服务业中，第三方物流服务提供商和传统的运输、航运企业都面临着经营风险。事实上，当全球物流系统的不确定性程度很高，系统的可靠性受到许多内部和外部因素的威胁时，风险管理是一个特别突出的问题。在物流服务风险管理方面，近年不少研究集中于制定稳健的策略，以提高物流服务的可靠性(例如see Chung et al. (2015) ，有关快递物流服务供应商的主动风险管理措施的检讨)。其他研究提倡在物流服务供应链中实现风险管理和协调的重要性(例如Choi et al., 2016)。

在这期特刊中，戈文丹和乔杜里对第三方物流服务提供商进行了研究，并确定了它们面临的客户风险水平之间的相互关系。作者进行了风险类别内部和之间的定量分析。

他们发现，第三方物流服务提供商与其客户之间的关系会强烈影响其他风险。为了应对风险，他们建议第三方物流服务提供商应该增强业务灵活性和内部业务流程。在物流方面，不同的运输方式会对环境造成不同程度的损害，例如，碳排放量。考虑碳排放的零售商最优库存和运输方式选择问题。考虑了随机顾客需求的存在性。探讨了不同碳减排政策下的最优库存和运输模式选择问题。他们分析的一个关键点是:在不同的碳减排政策下，存在不同的最优交通方式转换阈值。实证研究了托运人实施风险预防行为的影响因素。作者进行了一项统计回归分析，以确定质量相关的影响因素之间的关系，托运人实施风险预防活动的能力，以及风险。它们成功地确定了最关键的影响因素，即企业风险文化和产品脆弱性，以便在航运业开展风险预防活动。

6.总结意见和今后的研究

我们在上述章节中审查了物流系统风险管理的几个重要领域。对于每个领域，还介绍了相关的专题文件。作为本文的总结，我们提出了一个总结表，表2是关于这个特殊问题的论文的主题和核心见解。

根据审阅过的文件和审阅过的专题文件，提出了以下几个重要的未来研究方向:

1.大数据分析:在物流系统中，事故和自然灾害时有发生。对于物流系统的管理者来说，尽快“感知”物流系统的发生是非常重要的。随

着“大数据”的出现，早期预警系统现在得到了广泛的探索和更加先进的发展，可以提供所需的帮助。此外，还应准备动态的应急计划，以便及时对这些问题作出最佳的”反应”。由此产生的大数据支持的感知和响应系统将对物流系统的适当风险管理是很有价值的，并值得进行更深入的研究。

1. 降低物流系统风险的价值:在这期特刊中，已经提出了许多方法来帮助处理物流系统中的风险。然而，从公司(或相关组织)的角度来看，量化“减少风险的价值”(VRR)也很重要。该报告对于帮助企业评估物流系统风险管理投资项目或方案的可行性具有重要意义。然而，目前 VRR 的相关研究还很有限，需要进一步深入研究。

3.金融工具和模型:在这期特刊中，zheng 等人研究了使用业务中断保险作为构建运输风险管理框架的一种手段;各种其他研究(例如，Cui等人，Xue 等人)探索了使用金融均值-方差框架来改善操作风险管理。所有这些都是运用金融工具和概念建立适当的物流风险管理的例子。这个领域现在变得越来越重要，是一个很有前途的未来研究领域。

4.更复杂的物流网络:在这期特刊中，对于采用均值-方差框架的研究，各自的物流系统相对简单(例如两级供应链系统)。因此，将分析扩展到更一般和复杂的情况是很自然的，例如，在 n 级供应链系统中。

5.协同风险管理:在物流和供应链管理中，战略联盟和协作机制如快速反应(QR)、协同计划、预测和补货(CPFR)和供应商管理的供应商 管理(VMI)等得到了很好的发展。这些方案不仅有助于减少供应链成员之间的交货时间和同步许多活动，而且还可以加强信息流，减少信息不对称和实现高供应链可见性。尽管有所有这些好处，这些计划如何帮助支持“协作风险管理”显然还没有得到充分研究。 这就要求今后进行更多的相关研究，最近的一篇论文对这一未来的研究方向提供了很好的参考。

鸣谢

我们衷心感谢总编辑Jiuh-Biing Sheu,教授对这期特刊的鼓励、建议和大力支持。我们还要衷心感谢所有作者为这期特刊贡献了高质量的研 究成果。我们感谢勤奋的审稿人，他们为论文提供了建设性和批评性的意见。TsanMing Choi的研究得到香港理工大学的部分资助(资助编 号:G-UA1Q)。邱俊雄的研究得到了国家自然科学基金会的部分资助(批准号:71371197)。

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